Совершая преступление, преступник действует в конкретных условиях места и времени. В связи с этим обстановка места совершения преступления определенным образом характеризует и отражает различные связи между действиями преступника, окружающей его средой и наступившим преступным результатом. Например, на месте происшествия остаются следы, в которых отражаются внешние признаки человека (преступника или потерпевшего) в виде следов рук, ног, признаки орудий совершения преступления в виде следов взлома и т.п. При обнаружении следов возникает необходимость установить, какое отношение они имеют к событию расследуемого преступления, оставлены ли эти следы конкретным лицом или предметом. Эти и другие вопросы решаются комплексом средств и методов, применяемых оперативным работником, следователем и экспертом.
Всеобщим методом познания в криминалистике, как в любой другой науке, является диалектико-материалистический метод, поскольку законы материалистической диалектики имеют значение, присущее любой форме движения материи, в том числе и процессу мышления.
Оперативная и следственная деятельность – процесс перехода от незнания к неполному знанию, а от него – к знанию более полному, процесс непрерывного приближения истины.
Слово “идентификация” происходит от лат. “identificare” , что означает “тот же”, т.е. “отождествление”. Идентифицировать, отождествлять – значит решить вопрос, является ли определенный объект искомым, например, является ли изъятый пистолет у задержанного лица тем оружием, которое применяли при совершении расследуемого преступления. Идентификацией принято называть и сам процесс отождествления, процесс сравнительного исследования, лежащий в основе решения вопроса о тождестве.
Криминалистическая идентификация – это процесс, осуществляемый путем сравнительного исследования признаков объекта, их отображений или частей объекта в целях выделения конкретного объекта из множества ему подобных по индивидуальной совокупности его признаков в целях предупреждения, пресечения, раскрытия и расследования преступлений.
Отождествление объектов в любой отрасли знания осуществляется путем сравнительного исследования. Но это не исключает особенностей ее применения в каждой науке.
Рассмотрим основные особенности криминалистической идентификации .
Первая особенность. Криминалистическая идентификация устанавливает конкретное тождество, неповторимое для другого объекта. Все приемы идентификации в других науках устанавливают групповую принадлежность на основе такой же, как и те, что отнесены к данному типу, виду, классу, сорту и т.п. В криминалистике только при отождествлении конкретных единичных объектов может быть однозначно доказана связь устанавливаемого объекта с событием преступления путем идентификации (пуля, обнаруженная на месте происшествия, выстрелянная из данного конкретного экземпляра пистолета, а не просто из пистолета марки “ПМ”).
Вторая особенность. При криминалистической идентификации устанавливается наличие или отсутствие тождества объектов живой и неживой природы (людей, животных, предметов и др.), а не абстрактных понятий об этих объектах.
Третья особенность. Результаты криминалистической идентификации устанавливают факты, имеющие значение судебных доказательств. Поэтому она осуществляется в определенном, установленном процессуальным законом порядке, и к ней предъявляются жесткие требования безупречности методики и достоверности выводов.
Практическое значение решения вопроса о тождестве заключается в том, что результаты идентификации позволяют судить о наличии или об отсутствии связи какого-либо объекта с расследуемым событием являются основанием для построения следственных версий и средством их проверки. Они позволяют установить ряд важных для расследования обстоятельств: место совершения преступления, применявшиеся при этом орудия и оружие, наконец, лицо, совершившее преступление. Это обусловило необходимость научной разработки теории криминалистической идентификации.
К настоящему времени советскими учеными-криминалистами разработаны и сформулированы основные понятия и принципы теории криминалистической идентификации, которые позволяют на подлинно научной основе изучить фактические обстоятельства, связанные с событием преступления.
Долго время криминалисты не обращали внимания на то, что различные методы отождествления тех или иных объектов имеют много общих черт, общих принципов. Идея о “научном методологическом “единстве” различных способов идентификации личности впервые была высказана известным российским криминалистом И.Н. Якимовым в работе “Опознавание преступников” (1928), но поддержана не была. И только через 12 лет в 1940 г. эта идея обрела новое рождение.
Началом практической разработки теории идентификации были опубликованные в 1940 – 1946 гг. работы российского криминалиста профессора С.М. Потапова. Основным достоинством этих работ является то, что в них правильно выбран фундамент развития теории – важнейшие принципы материалистической диалектики о тождестве объектов. В этих работах было определено значение идентификации для судебного исследования, произведена классификации объектов криминалистической идентификации, рассмотрена идентификация как метод познания, имеющий широкие возможности <1>.
——————————–
<1> См.: Потапов С.М. Основные принципы криминалистической идентификации // Советское государство и право. 1940. N 1.
Доктор юридических наук профессор Н.А. Селиванов писал: “С.М. Потапов рассматривал идентификацию как метод, позволяющий устанавливать тождество разнообразных предметов и объектов, применимый на всех стадиях уголовного процесса. Только в этом смысле он может считаться методом универсальным и общим (для всей криминалистики, всех стадий процесса)” <1>.
——————————–
<1> Советская криминалистика. М., 1978. С. 60, 61.
Н.В. Терзиев, С.П. Митричев, А.И. Винберг уточнили и конкретизировали назначение криминалистической идентификации как способ установления индивидуально определенных материальных объектов.
Исследования ученых-криминалистов Н.А. Селиванова, А.Я. Колдина, М.Я. Сегая, В.П. Колпакова, З.И. Кирсанова, А.А. Папкова, В.С. Митричева и других явились дальнейшим вкладом в разработку научных основ теории криминалистической идентификации и практических рекомендаций частных методик отождествления различных объектов криминалистических исследований.
В настоящее время основные усилия направлены на разработку методов идентификации путем исследования материальных отображений свойств отождествляемых объектов, а именно: исследование закономерностей формирования и отображения свойств различных объектов, механизма следообразования, способов получения информации об идентификационных признаках по их отображениям.
Теория криминалистической идентификации базируется на теории познания, понятия диалектического тождества, а также на принципах уголовно-процессуального закона и закономерностях, раскрываемых криминалистикой, естественными, техническими и гуманитарными науками.
Научную основу криминалистической идентификации составляют такие положения философии, как:
– положение о тождестве объектов и явлений материального мира;
– положение об относительной устойчивости признаков объектов;
– положение о взаимосвязи и взаимозависимости.
Рассмотрим каждое положение.
Положение о тождестве объектов и явлений материального мира . Тождество есть философская категория, выражающая объективное свойство предметов и явлений устойчиво сохранять качественное отличие от всех прочих предметов и явлений и в то же время находиться в постоянном изменении, развитии и содержать внутренние противоречия.
Тождество материальных объектов определяется рядом признаков как проявлением свойств этих объектов. Для предмета, вещи это размеры в целом и отдельных частей, вес, цвет, форма, структура, материал, микрорельеф поверхности и иные признаки; для человека – строение тела, физиологические особенности организма, особенности функциональной нервной деятельности, психики, поведения, навыков, одежды и т.д.
Тождество материальных объектов отличается от логического отождествления. Логический прием для установления тождества используется для правильного оперирования понятиями в процессе общения и познавательной деятельности. Так, формально-логический закон тождества предписывает оперировать только определенными понятиями, которые должны быть тождественны предмету мысли и т.д.
Криминалистическое тождество направлено на установление конкретных единичных материальных объектов и максимально узких групп материальных объектов по проявлениям их свойств в прошлом в целях получения криминалистических данных (оперативных данных и судебных доказательств).
Таким образом, тождество объектов материального мира – определяющий фактор идентификации различного рода объектов по признакам, характеризующим эти объекты .
Положение об относительной устойчивости признаков объектов . Взаимодействуя с окружающей средой, объекты находятся в постоянном изменении и развитии, утрачивая одни признаки и приобретая другие. Эти изменения, как правило, происходят постоянно, процесс их накопления и перехода из количества в качество занимает определенный период времени, больший или меньший в зависимости от свойства объекта и характера его взаимодействия с окружающей средой. Поэтому на какой-то период времени эти изменения несущественны, т.е. не влияют на сущность объекта, он остается таким же, как и был.
Каждый объект материального мира обладает комплексом внешних признаков, которые конкретизируют его форму, размеры, соотношение и взаимное расположение отдельных частей (структур) и таким образом выделяют объект из группы сходных с ним объектов.
Эти признаки относительно устойчивы и в своей совокупности указывают на равенство объекта только самому себе, т.е. на тождество; так, в частности, при отождествлении человека по признакам, характеризующим внешнее строение человека (так называемые анатомические признаки), учитываются закономерности изменений этих признаков в результате изменений возраста, перенесенных заболеваний. Достоверный анализ таких изменений основывается на данных морфологии и судебной экспертизы (медицины).
Это можно пояснить примером. Правоохранительные органы Белоруссии в конце 70-х гг. прошлого столетия привлекли к уголовной ответственности 12 изменников Родины, которые в 1943 – 1944 гг., находясь на службе в гитлеровских карательных формированиях – 11 батальоне СС и зондер-команде 7-а СД, систематически занимались расстрелом советских граждан и умерщвлением их другими способами.
В процессе предварительного следствия и судебного рассмотрения уголовного дела установлено, что только в 1943 г. преступники участвовали в расстреле и умерщвлении в газовых камерах более 10 тыс. узников гетто и советских патриотов, содержащихся в Минской тюрьме. На территории Белоруссии они совершили и другие злодеяния. Бежав на Запад, обвиняемые до окончания войны служили в немецких карательных формированиях Польши, Чехословакии, Австрии и Германии. Пока велся розыск, внешность преступников несколько изменилась: появились морщины, шрамы, седина, облысение, отвисание нижней губы и т.д. Несмотря на эти изменения внешности, идентификация по фотографиям оказалась возможной, так как совокупность устойчивых признаков, выражающих тождество обвиняемых с лицами, изображенными на фотографиях тех лет, не подверглась существенному изменению.
Практически идентификация осуществляется обычно только в отношении относительно неизменяемых (устойчивых) объектов, имеющих пространственно-фиксированную форму и размеры, обладающие определенной степенью устойчивости (неизменяемости) во времени.
Таким образом, относительная устойчивость признаков объектов в каждый период времени является вторым основополагающим фактором, в силу которого становится возможным отождествление криминалистических объектов по их проявлениям в прошлом .
Положение о взаимосвязи и взаимозависимости . Только в абстракции можно отвлечься от различий и рассматривать тождество как абсолютно неизменное, застывшее постоянство объекта.
Так, человек всю жизнь общается с другими людьми, находится с ними в определенных взаимоотношениях. Кроме того, человек находится в постоянной взаимосвязи с окружающими его предметами, вещами, подвергается различного рода воздействиям с их стороны, и в первую очередь сам реагирует и воздействует на эти объекты, внося в них различные изменения. Отсюда создается возможность для суждения об отобразившихся признаках человека по результатам его воздействия на то или иное явление, тот или иной объект. Эти факторы позволяют выделить определенного человека из числа других людей, т.е. отождествить личность по присущим ей свойствам – анатомическим особенностям навыкам письма и т.д.
Значит, взаимосвязь, взаимозаменяемость объектов материального мира, способность их отражать свои свойства на других объектах в виде индивидуальной совокупности внешне проявляемых признаков – третий основополагающий фактор, создающий возможность устанавливать тождество.
При расследовании преступлений наряду с отождествлением широкое применение находит установление групповой принадлежности и диагностика.
Под установлением групповой принадлежности понимается определение того типа или разновидности, к которой относится данный проверяемый объект. Установление групповой принадлежности может выступать как диагностика (распознавание).
Установление групповой принадлежности основывается на объективной возможности классифицировать (группировать) все многообразие предметов и явлений по их признакам. Принадлежность к определенной группе означает такое соотношение двух или более объектов, при котором все их важнейшие свойства оказываются совпадающими и между ними нет существенных различий.
Криминалистическая диагностика – это распознавание особенностей состояния и функционирования связанных с преступлением лиц и материальных объектов.
Диагностика – это и распознавание групповых характеристик объекта путем исследования связанных с ними свойств. Диагностика имеет исключительно важное значение в оперативно-розыскной работе, так как позволяет распознавать по следам и другим отображениям групповые характеристики неизвестных лиц и предметов. Например, по признакам письменной речи и почерка представляется возможным распознать многие социально-демографические характеристики личности автора и исполнителя документа: по качественному и количественному составу неизвестного вещества или внешним признакам неизвестного предмета можно определить его назначение, место изготовления, получить информацию о квалификации и навыках преступника и др.
В практике иногда можно встретить неправильное применение понятий “тождество” и “сходство”. Чтобы не допускать терминологических ошибок, необходимо четко отграничить идентификацию, в основе которой лежит тождество единичного объекта самому себе, от установления групповой принадлежности, в основе которой лежит сходство нескольких объектов по определенным признакам.
Различие между идентификацией и установлением групповой принадлежности лежит также в области доказательного значения фактов, которые устанавливаются с их помощью. Вывод о тождестве указывает на наличие причинной связи между данным объектом и определенными обстоятельствами. Так, если по следам на пуле, изъятой при вскрытии трупа, идентифицирован пистолет, то это означает, что пуля была выстрелена из данного пистолета.
Установление групповой принадлежности находит применение при проведении любого вида идентификации, будучи первой ее ступенью. Решению вопроса о тождестве предшествует установление групповой принадлежности. Несовпадение групповых признаков исключает необходимость дальнейшего исследования и служит основанием для вывода об отсутствии тождества.
Установление групповой принадлежности ограничивается в силу различных причин . Например:
– если совокупность признаков недостаточна для решения вопроса о тождестве (в следе обуви отобразились только размеры и форма подошвы. Эти признаки, как правило, позволяют судить лишь о виде и размере обуви);
– если объект, тождество которого необходимо установить, претерпел изменения, то новая совокупность его признаков не соответствует той, которая отобразилась на объекте (пистолет, из которого была выстрелена пуля, изъятая на месте происшествия, длительное время хранился в условиях, способствовавших коррозии стенок канала ствола);
– если специфика механизма возникновения следов такова, что в них не отображаются признаки, индивидуализирующие конкретный объект (следы распила, образованные напильником. Для идентификации инструмента эти следы не пригодны);
– некоторые объекты только в редких случаях могут быть идентифицированы, так как они не имеют фиксированного строения (жидкости, порошкообразные сыпучие и т.п. вещества).
Объекты криминалистической идентификации, определение групповой принадлежности и диагностические идентификационные признаки
Термин “объект” имеет широкое толкование и понимание. В общем понятии этим термином можно назвать любой предмет материального мира.
Объектами криминалистической идентификации являются такие материальные тела, которые на основе тех или иных признаков определяются как конкретные, единичные. И в зависимости от этого определения выделяются следующие виды криминалистической идентификации :
1) объекты, имеющие собственную фиксированную внешнюю форму, пространственные границы которой выделяют их как единичные. К таким объектам относятся люди, животные, предметы (вещи). Единичным принято считать монолитный предмет и предмет, состоящий из большого количества отделяемых деталей, частиц (машины, агрегаты, огнестрельное оружие, патрон и т.д.);
2) объем (масса) вещества (материала);
3) совокупности материальных объектов, объединенные в целостную систему совместным существованием в одинаковых условиях внешней среды производственным функционированием, целевым назначением (продукция тех или иных производств, сами производства с их станками, машинами, агрегатами участки местности, помещения и т.д.) <1>.
——————————–
<1> См.: Криминалистика: Учебник для юридических вузов / Под ред. И.Ф. Крылова. Л., 1976. С. 90, 91.
В процессе идентификационного исследования различают :
1) объект, фактически оставивший следы и подлежащий установлению по этим следам, т.е. искомый объект;
2) объект, который по обстоятельствам дела мог оставить следы, которые обнаружены, и предполагается искомым, т.е. проверяемый объект.
Свойства проверяемого объекта устанавливаются путем или непосредственного его изучения, или изучения специально полученных для идентификации отображений проверяемого объекта, т.е. по образцам.
Образцы проверяемого объекта необходимо строго отграничивать от следов искомого объекта. Существенным признаком образцов является их точное установление в процессе расследования происхождения от конкретных лиц или предметов.
Профессор С.М. Потапов писал, что объекты, прямо или косвенно участвующие (используемые) в процессе идентификации, подразделяются на объекты идентифицирующие (отождествляющие) и объекты идентифицируемые (отождествляемые).
Идентифицирующий объект – это объект, с помощью которого эта задача может быть решена.
Идентифицируемыми объектами могут быть люди, животные, а также различные предметы (вещи), объем (масса) вещества, совокупность материальных объектов, объединенных в целостную систему (механизмы и устройства помещения и участки местности).
Идентифицирующие объекты содержат информацию о признаках идентифицируемых объектов и являются средством из установления. Применительно к человеку в качестве идентифицирующих объектов могут выступать:
– материально фиксированные отображения его внешних признаков: различного рода следы (рук, ног, зубов), их копии в виде фотоснимков и слепков, рукописей, фотоизображений;
– описательный характер примет;
– мысленные образы, запечатлевшиеся в памяти человека;
– трупы и костные останки (преимущественно череп).
Применительно к различного рода предметам в качестве отождествляющих объектов также используют материально фиксированные отображения следов и их копий, фотоизображения идентифицируемых объектов, их описания, мысленные образы.
Наряду с этим отождествление может быть проведено по признакам, возникшим одновременно в результате одной и той же причины на отдельных частях, составляющих ранее одно целое (один объект), или, иначе говоря, по признакам общего происхождения.
Поясним сказанное примером. На месте происшествия найдена стреляная гильза. У подозреваемого при обыске обнаружен пистолет. Какие объекты будут фигурировать в данном случае в процессе идентификаций?
1. Разыскиваемый пистолет, из которого выстрелена обнаруженная на месте происшествия гильза, является идентифицируемым объектом.
2. Стреляная гильза, найденная на месте происшествия, является идентифицирующим объектом.
3. Пистолет, изъятый у подозреваемого, является проверяемым объектом.
4. Стреляная гильза, полученная при экспериментально отстреле из этого пистолета, – образец для сравнительного исследования.
Идентификационные и диагностические признаки
Под признаками в теории криминалистической идентификации понимаются специально отобранные свойства, с помощью которых можно узнать, отличить объект. Важно, чтобы они отвечали двум условиям: устойчивости и информативности.
Устойчивость означает относительную неизменяемость, качественную и количественную определенность свойства, которое должно существовать без существенных изменений в течение идентификационного периода, т.е. с момента отображения при обстоятельствах, связанных с преступлением, до времени производства идентификационного исследования.
Информативность свойства – это его способность выделять, отличать определенную группу или конкретный объект из множества других объектов материального мира.
Материально фиксированные отображения возникают вследствие воздействия объекта на какие-либо другие объекты, способные воспринимать с достаточной точностью, воспроизводить его признаки и относительно долгое время сохранять их.
Все признаки подразделяются на признаки группового (общие признаки) и признаки индивидуально значения (частные признаки). Под признаками группового значения имеются в виду признаки, присущие определенной группе (роду, виду) объектов. Эти признаки, естественно, не определяют тождества объекта, его индивидуальности, так как типичны для многих или же всех объектов, относящихся к одному и тому же роду, выражают их сходство. Отождествление по признакам группового значения не может быть осуществлено. Общие признаки обычно характеризуют некоторую группу объектов, соответствующую в науке и практике классификации. Такие признаки называются классификационными .
Информационная значимость классификационных признаков определяется, во-первых, надежностью разделения заданной совокупности на классы, роды и виды и, во-вторых, разделением заданной совокупности на примерно равные по объему группы. Это имеет значение для создания учетно-регистрационных систем, так как в противном случае пользоваться картотекой становится затруднительным.
Диагностические (распознавательные) признаки в отличие от классификационных лишь корреляционно связаны с распознаваемой группой. Любой из этих признаков может оказаться как в распознаваемой, так и в другой группе, с которой он не связан. Например, любой признак почерка может встретиться как у мужчины, так и у женщины. Но зависимость от мужского или женского пола у разных признаков различная. Конкретные же лица обладают такими комплексами признаков, которые в совокупности могут достоверно указывать на групповую принадлежность исполнителя рукописи. Информационная ценность признаков, используемых для распознавания групповой принадлежности, определяется силой их связи с распознаваемой группой (количественно эта зависимость выражается коэффициентом корреляции).
К признакам индивидуального значения относятся признаки, которые могут встречаться только у отдельных или немногих экземпляров группы.
Эти признаки имеют идентификационное значение, так как они индивидуализируют объекты одной и той же группы и в совокупности признаками группового значения определяют тождество объекта.
Идентификационные признаки должны обладать такими свойствами, как:
а) устойчивость;
б) частота встречаемости;
в) степень зависимости признаков друг от друга.
Степень устойчивости признаков зависит от закономерностей их образования. Идентификационную ценность представляют те признаки, которые остаются неизменными в течение длительного времени.
Частота встречаемости означает, что чем реже данный признак встречается у других однородных объектов, тем он специфичнее и выше его идентификационная значимость, ценность. Частота встречаемости идентификационного признака определяется или из профессионального опыта эксперта, оперативного работника, следователя, или изучением частоты встречаемости признаков на основе математической статистики.
Степень зависимости признаков друг от друга означает, что если признаки взаимосвязаны между собой, появление одного признака обусловливается каждый раз появлением другого, то такие признаки представляют небольшую идентификационную ценность, так как не являются самостоятельными, независимыми.
Из сказанного выше можно сделать вывод, что сущность идентификационных признаков заключается в относительной стабильности, оригинальности, специфичности для конкретного объекта и в допустимости их выявления, изучения и сравнения.
Формы, субъекты и способы криминалистической идентификации и установления групповой принадлежности
Установление групповой принадлежности или тождества осуществляется в ходе оперативно-розыскных и судебно-следственных действий. Поэтому криминалистическую идентификацию классифицируют на такие формы, как оперативно-розыскную и судебно-следственную.
Соответственно формам идентификации различают и субъекты, которые в криминалистической идентификации являются лицами, юридически обязанными доказать в пределах своей компетенции наличие или отсутствие тождества искомого объекта.
В оперативно-розыскной работе ими являются оперативные работники и специалисты, а в судебно-следственной – следователи, эксперты, прокуроры и судьи.
Надо иметь в виду, что и вывод о тождестве, сделанный самим оперативным работником, и заключение специалиста не имеют процессуально-правового значения и предназначены только для оперативного использования.
Установленный в оперативно-розыскной форме факт тождества помогает затем добыть информацию о проверяемом и искомом объектах, может служить основанием для выдвижения и проверки следственных версий.
Для доказывания факта причастности человека к совершенному преступлению в стадии предварительного следствия и судебного разбирательства существует судебно-следственная форма криминалистической идентификации. Если требуются специальные познания, то назначают специальную экспертизу, которую проводит лицо, специально назначенное следователем и непременно обладающее специальными познаниями, – эксперт. Вывод о тождестве или различии оформляется им в виде заключения и является судебным доказательством.
Суд с участием сторон изучает отождествленный объект, оценивает достоверность и допустимость собранных по делу данных, производит сравнительное исследование доказательств, допрашивает при необходимости экспертов и анализирует их заключение.
Виды криминалистической идентификации
В зависимости от природы свойств отождествляемых объектов, закономерностей их формирования и отражения различают несколько видов криминалистической идентификации, объединенных в классы: идентификация личности и идентификация предметов.
Идентификация личности представляет установление конкретного человека, связанного с преступлением. Личность в криминалистике понимается как индивидуальность, т.е. как конкретное лицо, обладающее неповторимой и устойчивой внешней и внутренней структурой. Личность представляет собой единство социальных и биологических, психических и физических признаков. Личность обладает различными видами тесно взаимосвязанных друг с другом системами свойств, не отделимых от конкретной личности и достаточных для надежного выделения одного человека из множества других лиц.
В зависимости от систем личностных свойств, используемых для определения групповой принадлежности и отождествления, различают следующие разновидности криминалистической идентификации личности :
1) идентификация личности по морфологическим свойствам: по признакам внешности, по папиллярным узорам рук и ног (дактилоскопическая и пороскопическая идентификация), по строению зубного аппарата, по анатомическому строению черепа и костей скелета;
2) идентификация по биохимическим свойствам: по составу костных тканей, кожного покрова, волос, крови и продуктов жизнедеятельности, по запаху – одорологическая идентификация, по составу слюны, пота и др.;
3) идентификация по психофизиологическим свойствам личности: по голосу и устной речи (акустическая), по письменной речи (автороведческая), по почерку (почерковедческая идентификация), по двигательным, профессиональным навыкам и способу совершения преступлений;
4) определение групповой принадлежности по социально-психологическим свойствам: по социальной направленности личности, эмоционально-волевым, морально-этическим и нравственным характеристикам;
5) определение групповой принадлежности и идентификация по социально-демографическим свойствам: по анкетно-биографическим данным и социально значимым чертам (социальное положение и происхождение: образование, профессия, место работы, учебы, социальное окружение и др.).
Значение криминалистической идентификации личности для оперативной и следственной деятельности определяется решаемыми с ее помощью задачами. В частности, с ее помощью можно определить, кто именно находился в определенном месте, произвел те или иные действия, изображен на фотоснимке и т.д. идентификационными исследованиями устанавливается, кем именно является лицо, попавшее в поле зрения правоохранительных органов; кем является погибший, если личность его не установлена, и т.п.
Определение групповой принадлежности позволяет сузить круг лиц, среди которых находится разыскиваемый, целенаправленно организовать оперативно-розыскные мероприятия, обоснованно выдвигать и проверять оперативные и следственные версии.
Процесс криминалистической идентификации состоит из следующих стадий :
1) получение информации об отождествляемом объекте, формулирование задач и условий идентификации;
2) анализ первичной информации, определение групповой принадлежности искомого объекта, распознавание личности неизвестного преступника, диагностика неизвестного вещества или предмета;
3) розыск и выделение из установленной группы одного или нескольких проверяемых объектов;
4) сравнительное исследование признаков проверяемого и искомого объектов, установление их различия либо индивидуальности комплекса совпадающих признаков;
5) оценка собранной информации и формулирование вывода о тождестве либо дифференциации.
Модели процессов. Следующей задачей после составления предварительного перечня процессов является создание моделей процессов, обладающих свойствами:Краткую информацию о процессе можно изложить в идентификационной карте (ИК), своеобразном паспорте процесса. Содержание и форма такого типа документа не раз приводилась в литературе и используется многими предприятиями 2 . В качестве примера приведем следующую форму ИК.
1.Наименование и обозначение процесса.
2.Руководитель процесса.
3.Подразделение (указываются подразделения, деятельность или часть деятельности которых описывает данный процесс. Эта информация определяет применение процессов в организации).
4.Назначение процесса. Качественно определенная задача или результат, которого нужно достичь в ходе процесса. Отвечает на вопрос: "Для чего создан этот процесс?" Назначение должно быть согласовано с другими процессами и отражать требования внутренних и внешних потребителей. Например, назначение процесса производства - производство продукции, отвечающей требованиям нормативной документации, соответствующей номенклатуры, объема, в заданные сроки. Для процесса управления документацией - обеспечение пользователей нормативной документацией, которая является адекватной, актуальной, необходимой и достаточной для осуществления деятельности. Корректно сформулированное назначение процесса поможет при определении показателей оценки процессов.
5.Входы процесса и процессы-поставщики.
6.Выходы процесса и процессы-потребители. (Информация (пп. 5 и 6) будет востребована при описании взаимодействия процессов СМК, например, в виде схем взаимодействия, что является требованием пп. 4.2.2в ГОСТ Р ИСО 9001-2001, а также для оценки взаимодействия между процессами, которую целесообразно проводить руководителям процессов для анализа СМК со стороны высшего руководства.)
7.Ресурсы процесса:
(Приведенные виды ресурсов процесса не цитируются из текста стандарта ISO 9001, в котором обозначены только человеческие ресурсы, инфраструктура и производственная среда, но и не противоречат ему. Как уже говорилось, в организации должна проводиться своя классификация ресурсов. Можно расширить этот перечень до десятка, добавив время, финансы, интеллектуальные ресурсы и т. д., оценив при этом их необходимость для целей управления процессами. В разделе должна приводиться краткая характеристика ресурсов или ссылки на существующие нормативы.)
8.Показатели оценки процесса.
Информация, представленная в ИК, дает первоначальное представление о процессе. Детальное описание процесса, отражающее последовательность действий, состав и содержание отдельных этапов, можно сказать, уже принято выполнять в виде блок-схем (схема 3). Такая форма описания процесса дает наглядное представление о последовательности работ, требованиях к выполнению этапов, ответственных исполнителях. Она достаточно информативна и удобна в работе для персонала среднего уровня подготовки.
Блок-схема составляется с учетом следующих правил.
1.Строго сверху вниз чертится базовая блок-схема процесса, которая представляет собой отражение самого простого и самого экономичного варианта процесса без всяких усложнений и отклонений.
2.Входы и выходы обозначаются эллипсами, этапы (операции) - прямоугольником, точка усложнения - ромбом. Прямоугольник содержит название этапа (в отглагольной форме), исполнителя этапа.
3.Базовые блок-схемы состоят не только из этапов (операций) процесса, но и содержат вопросы, раскрывающие суть точки усложнения. Если на этот вопрос мы отвечаем "нет", то процесс идет по базовой модели, если следует ответ "да", то процесс усложняется.
4.Вправо от точек усложнений чертятся отклонения процесса. Не завершив работу по отклонениям, нельзя вернуться к базовой модели процесса.
5.Блок-схема процесса помещается слева (см. схему 3). Напротив каждого этапа располагается информация о требованиях к методу выполнения работ данного этапа или ссылка на регламентирующий документ, а также информация о входных и выходных документах и сообщениях.
6.При разработке первой версии блок-схем другим цветом можно выделять блоки операций, которых нет, но которые, по мнению руководителя процесса, должны быть.
7.Следует проанализировать полученную блок-схему процесса на соответствие требованиям. Во-первых, она должна отражать цикл РDСА (планирование - осуществление - проверка - действия по улучшению). Во-вторых, процесс должен соответствовать требованиям стандарта ISO 9001 и внутренним требованиям организации к выполнению данных работ. В-третьих, желательно согласовать блок-схему с руководителями процессов-потребителей для учета их требований.
8.Отдельный вид анализа модели процессов - наличие и отражение в блок-схеме необходимых компонентов эффективного управления, включающих четкие требования к продукции и выполнению работ, а также действия при отклонениях процесса.
Практика показывает, что обычно требуется несколько попыток, прежде чем будет составлен удовлетворительный вариант блок-схемы процесса. Но эта работа стоит потраченных на нее усилий. В результате получается наглядное и адекватное описание процесса, которое могут использовать:
Показатели оценки процессов. Оценивать процессы можно по-разному. Для действенности этой оценки важно увязать в единую систему цели организации, оценку процессов, подразделений, каждого работника с системой поощрения и оплаты труда. Для показателей оценки процессов можно использовать показатели :
В целом показатели оценки процесса характеризуют качество выхода процесса (поэтому часто применяются названия "показатели качества", "критерии качества" и т. д.). Они должны задаваться и быть адекватными назначению процесса, требованиям внутренних и внешних потребителей, целям организации, в том числе целям в области качества.
К общим для всех процессов СМК показателям оценки могут быть отнесены следующие показатели результативности:
Другие показатели будут носить специфический характер, присущий данному процессу. Например, число возвратов продукции поставщикам для процесса закупок; количество брака - для процесса производства; число новых потребителей - для маркетинговых исследований.
Показатели оценки должны быть измеримыми величинами, рассчитываемыми на основе данных, полученных из достоверных источников информации. Для показателей следует определить не только название, но и единицы измерения, нормативные значения, с которыми будут сравниваться измеренные значения показателя, источники данных, расчетные формулы, периодичность оценки.
Нормативные значения показателя оценки устанавливаются в зависимости от целей в области качества и статистических данных о характеристиках процесса за предыдущие периоды. В ряде случаев приходится разрабатывать методику сбора данных и расчета какого-либо показателя.
Информацию, задающую показатели оценки процессов, рекомендуется оформить отдельными документами по каждому процессу СМК. Предполагаемое название - "План мониторинга процесса". Пересматривается этот документ с той же периодичностью, что и Политика и Цели в области качества организации. Решение о пересмотре показателей оценки процессов может приниматься при анализе СМК. Утверждать планы мониторинга может представитель руководства СМК (директор по качеству).
Чтобы не усложнять расчеты и отчетность по показателям оценки процесса, на начальном этапе внедрения рекомендуется принять, что все разработанные показатели характеризуют результативность процесса. Если показатели оценки находятся в пределах нормативных значений, то процесс считается результативным. При отклонениях от нормы, можно подсчитать в процентах, насколько процесс результативен. Если показатели оценки рассматриваемого процесса полностью совпадают с другими процессами или трудно определить результат (выход) этого процесса, а, следовательно, и показатели его оценки, то проверяется корректность определения границ этого процесса, его назначения в СМК. Возможно, потребуется внесение изменений в перечень процессов СМК, так как отсутствие или "размытость" результата (выхода) процесса противоречит сути процессного подхода: каждая деятельность должна быть направлена на получение результата, который можно измерить для возможности управления и достижения общих целей организации.
Изложенный способ определения показателей оценки носит упрощенный характер и подходит в качестве "пробы сил" и отработки механизма отчетности по показателям оценки. Другие методы определения показателей оценки исследованы и описаны в работах и могут существенно пополнить опыт управления с использованием процессного подхода.
«УПРАВЛЕНИЕ КАЧЕСТВОМ»
МЕТОДИКА И ПОРЯДОК РАБОТ
ПО ОПРЕДЕЛЕНИЮ, КЛАССИФИКАЦИИ И ИДЕНТИФИКАЦИИ ПРОЦЕССОВ. ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССОВ НА БАЗЕ МЕТОДОЛОГИИ IDEF0
МЕТОДЫКА I ПАСЛЯДОỲНАСЦЬ РАБОТ
ПА ВЫЗНАЧЭННЮ, КЛАСIФIКАЦЫI I IДЭНТЫФIКАЦЫI ПРАЦЭСАỲ.
АПIСАННЕ ПРАЦЭСАỲ НА БАЗЕ МЕТАДАЛОГII IDEF0
Метадычныя рэкамендацыi
ТК РБ 4.2-МР-05-2002
Предисловие
1 РАЗРАБОТАНЫ кафедрой «Стандартизация, метрология и информационные системы» Белорусского национального технического университета (ответственный исполнитель – Серенков П.С.).
СОИСПОЛНИТЕЛИ:
ИП «ОРИЕНТСОФТ» (исполнитель – Курьян А.Г)
УП «Центр ТООТ» (исполнитель – Шульга Т.В.)
РУП «ПО ГОРИЗОНТ» (исполнители – Жук В.М., Толкачев И.И.)
Научно-производственное республиканское унитарное предприятие «Белорусский государственный институт стандартизации и сертификации (БелГИСС)» (исполнители – Назаренко В.В., Станкевич Л.А.)
УП «Завод Транзистор» (исполнитель – Лубнина Л.П.)
Концерн «Беллегпром» (исполнитель – Нефедова Л.С.)
2 УТВЕРЖДЕНЫ решением о принятии документа № _________от _________ 2002 г., подписанным председателем Национального технического комитета по стандартизации «Управление качеством»
3 ВВОДЯТСЯ В ДЕЙСТВИЕ с 2002 г.
Введение
1 Область применения
3 Определения
4.1 Аспекты процессного подхода в СТБ ИСО серии 9000
4.2 Моделирование как способ адекватного описания процессов
4.3 Определение процессов
4.4 Классификация процессов
4.5 Идентификация процессов
4.6 Документирование процессов
5 Методика определения, классификации и идентификации процессов
5.1 Общая методика определения, классификации и идентификации процессов
5.2 Методика описания процессов на базе методологии IDEF0
6 Порядок проведения работ по определению, классификации и идентификации процессов
6.1 Общие положения
6.2 Подготовительный этап
6.3 Порядок создания модели
6.4 Порядок классификации процессов
6.5 Порядок идентификации процессов
6.6 Порядок утверждения моделей
7 Перспективы применения функциональных моделей в системах менеджмента качества
7.1 Перспективы IDEF0
7.2 Создание моделей для менеджмента процессов
7.3 CASE-средства моделирования процессов
Приложение А Методология функционального моделирования IDEF0
Приложение Б Пример модели процесса производства женских пальто на швейной фабрике
Приложение В Пример функциональной модели процесса изготовления шасси телевизора
Приложение Г Библиография
Введение
Данный документ содержит методику описания (моделирования) процессов, включая их определение, классификацию и идентификацию, а также документирование процессов в рамках системы менеджмента качества, соответствующей требованиям СТБ ИСО 9000, СТБ ИСО 9001 и СТБ ИСО 9004.
Методика в полной мере отвечает принципу реализации процессного подхода в рамках системы менеджмента качества, соответствующей требованиям СТБ ИСО 9000, СТБ ИСО 9001 и СТБ ИСО 9004. Цель методики – предоставить в распоряжение специалистов служб качества способ и средство описания процессов в организации для целей их эффективного планирования, обеспечения, управления и улучшения в соответствии с идеологией системы менеджмента качества, а также идентификации и документирования процессов.
Методика в документе разделена на две части. Первая часть представляет собой общую методику определения, классификации и идентификации процессов в рамках системы менеджмента качества. Вторая часть представляет собой один из возможных подходов к реализации общей методики на базе методологии функционального моделирования процессов IDEF0 (Integrated Definition Function Modeling) - .
Методология IDEF0 успешно применяется в самых различных отраслях, зарекомендовав себя как эффективное средство формализованного описания, проектирования, анализа и улучшения деловых процессов сложных систем, к которым можно отнести систему менеджмента качества промышленного предприятия.
Область применения
Настоящий документ содержит методику и порядок проведения работ по описанию (моделированию) процессов организации – их определению, классификации и идентификации, а также построению карт процессов в рамках систем менеджмента качества, соответствующих требованиям СТБ ИСО 9001.
Методические рекомендации могут быть полезны для предприятий, организаций, учреждений (далее – организаций), разрабатывающих, внедряющих, поддерживающих системы менеджмента качества в соответствии с требованиями СТБ ИСО 9001 с целью обеспечения результативности и эффективности своей деятельности.
Нормативные ссылки
СТБ ИСО 9000-2000 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь
СТБ ИСО 9001-2001 Системы менеджмента качества. Требования
СТБ ИСО 9004-2001 Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности
Определения
| Вспомогательный процесс – процесс, выходом которого является материальный или информационный ресурс, используемый другим процессом в системе процессов организации. |
| Глоссарий процесса - перечень терминов и их определений, использованных в описании процесса. |
| Деловой процесс (бизнес-процесс) – это совокупность различных процессов, объединенных в рамках определенного вида деятельности (бизнеса), "на входе" которой используются один или более видов ресурсов, и в результате этой деятельности на "выходе" создается продукт (или услуга), представляющий ценность для потребителя . |
| Документ «Описание процесса» – документ, содержащий описание структуры процесса, взаимодействий и взаимосвязей, существующих как внутри процесса, так и с другими процессами. |
| Документ «Перечень процессов» – документ, который содержит краткую информацию о всех процессах, относящихся к системе менеджмента качества. |
| Идентификация процесса – присвоение процессу уникального идентификационного признака, посредством которого процесс однозначно отличается от любого другого процесса в сети (системе) процессов организации. |
| Карта процесса – документ, содержащий описание структуры процесса, представленное графически (графическое описание процесса). |
| Классификация процессов – процедура отнесения процесса к той или иной категории процессов в соответствии с заранее установленными признаками и правилами классификации. |
| Ключевой процесс - это процесс жизненного цикла, определяющий деловой потенциал организации, реализуемый самой организацией. Примечание - Ключевой процесс не может быть отнесен к категории «услуги сторонних организаций», т.е. не может быть отдан сторонним организациям. |
| Описание (моделирование) процесса – отражение субъективного видения реально существующего в организации процесса в виде модели, состоящей из взаимосвязанных объектов. Примечание - Эта деятельность включает определение, классификацию и идентификацию процесса. |
| Процесс жизненного цикла – процесс, выходом которого является продукция, производимая в организации, на одном из этапов ее жизненного цикла. |
| Процесс управления – процесс, выходом которого является управляющее воздействие, направленное на другой процесс в системе процессов организации. |
| Система (сеть) процессов – совокупность всех процессов в организации, взаимосвязанных и взаимодействующих друг с другом. |
| Функциональное моделирование – построение модели (описания) процесса, которая отражает внутреннюю структуру процесса, его входы и выходы, взаимосвязи и взаимозависимости с другими процессами в сети процессов, а также классификационные и идентификационные признаки, характеризующие процесс в виде функций. |
| Функция – описание деятельности, процесса или преобразования, представленное глагольной формой, которое определяет, что должно быть выполнено. |
Общие положения
4.1 Аспекты процессного подхода в СТБ ИСО 9000
Применение в организации системы (сети) процессов наряду с их идентификацией и взаимодействием, а также менеджмент процессов может считаться «процессным подходом» СТБ ИСО 9000, СТБ ИСО 9001 и СТБ ИСО 9004.
Моделирование как способ адекватного описания процессов Адекватное описание процессов возможно с помощью процедуры, называемой моделированием. Целью моделирования является создание точного, достаточного, лаконичного, удобного для восприятия и анализа описания системы, как совокупности взаимодействующих компонентов и взаимосвязей между ними . Примечание – Такие системы, как деятельность организации или процесс, обладают сложной внутренней структурой и сложным характером взаимодействий между составными элементами. Очень часто нет возможности обычными средствами дать простое описание, а следовательно, и обеспечить понимание таких систем, которые делают их проектирование, разработку и поддержание в рабочем состоянии трудоемким и дорогостоящим. С другой стороны, с ростом технического прогресса адекватное описание систем становится все более актуальной проблемой. Моделирование предполагает наличие (в обязательном порядке) установленного набора изобразительных (выразительных) средств и правил – способа описания объекта. Среди наиболее распространенных способов описания можно выделить вербальное описание – описание на естественном языке.
Примечание – Для стандартизации это наиболее характерная и привычная форма описания. Следует отметить, что этот способ описания не всегда обеспечивает необходимый и достаточный уровень «адекватности».
Математическое описание – описание с помощью средств и правил математики.
Например, статистическая модель для анализа и прогнозирования технологического процесса, составленная на базе теории вероятности, математической и прикладной статистики.
Графическое описание – описание объекта с помощью средств и правил графического изображения.
Например, единая система конструкторской документации (ЕСКД) – набор средств и правил получения графического описания объекта, называемого чертежом.
Примечание - Следует отметить, что нет четких границ между приведенными способами описания и соответствующими им моделями. Как правило, каждая модель использует средства и правила других моделей. Например, математическая модель может содержать как элементы вербальной модели (словесное сопровождение), так и элементы графической модели (поясняющие схемы, рисунки и т.п.).
Описание должно иметь конкретное назначение. Это означает, что модель, как промежуточный этап системного подхода к менеджменту, разрабатывается для достижения конкретных целей. В случае процессного подхода в рамках системы менеджмента качества описание (модель) процессов создается для целей менеджмента процессов (планирования, обеспечения, управления и улучшения).
Примечание - Для сложных систем достаточно трудно получить одно единственное описание, отвечающее на все вопросы менеджеров, пригодное для достижения существующих целей. Являясь по своей природе многогранной по формам и содержанию представления, система как совокупность взаимосвязанных компонентов может быть описана в виде целого ряда самостоятельных, законченных моделей, количество которых определяется главным образом целями менеджмента. Типичный пример сложной системы – организация, которая может быть представлена как:
Система процессов, с помощью которой организация выполняет свою миссию;
Совокупность информационных объектов и потоков информации в организации;
Организационная структура, которая определяет подчиненность между подразделениями и отдельными сотрудниками;
Инфраструктура (территории, здания, сооружения, коммуникации) и т.д.
Соответственно различные представления организации или ее системы менеджмента могут быть описаны соответствующими моделями, отвечающими на конкретные вопросы. Например, функциональная модель представляет описание с требуемой степенью детализации сети процессов с целью их планирования, обеспечения, управления и улучшения. Модели данных (информационные модели) представляют собой подробное описание объектов и типов информации и данных с целью оптимизации и последующей автоматизации и т.д.
4.2.1 Методология функционального моделирования IDEF0
Одной из наиболее распространенных методологий для создания функциональных моделей (описаний) сложных систем и процессов является методология IDEF0 .
Основные принципы и понятия методологии IDEF0 приведены в приложении А.
Примечание - В 1993 г. методология IDEF0 была утверждена в качестве федерального стандарта США для функционального моделирования .
В 2000 г. Госстандарт России принял руководящий документ «Методология функционального моделирования IDEF0» для целей реинжиниринга деловых процессов и процессов менеджмента качества .
4.2.1.1 Цель и назначение функциональных моделей
Целью построения функциональной модели процесса является необходимое и достаточное формализованное описание всех подпроцессов, из которых состоит моделируемый процесс, а также характера взаимосвязей между ними. Такая модель способна обеспечить полное представление как о функционировании исследуемого процесса, так и обо всех имеющих в нем место потоках информации и материалов.
Функциональная модель отражает функциональную структуру системы процессов, составляющих деятельность организации. Она используется для формализации знаний о структуре деятельности организации, анализа деятельности «как есть», выявления «узких мест» и проектирования функциональной структуры «как должно быть».
4.2.1.2 Связь IDEF0 с процессным подходом в СТБ ИСО 9000
В различных источниках, трактующих или упоминающих процессный подход, предлагаются различные способы представления процессов (рисунок 2).
Очевидно, что методологические подходы IDEF0 к формализованному представлению процесса являются в наибольшей степени адекватными по отношению к подходам менеджмента качества в соответствии с требованиями СТБ ИСО 9001, что очень важно, в том числе для целей сертификации.
Примечание - Можно позволить себе такую интерпретацию преимущества IDEF0 – подхода к описанию процессов по сравнению с традиционным (для промышленных предприятий). Предположим необходимо спроектировать изделие, например вал. Это можно сделать двумя путями:
Первый – описание вала словами, типа: …тело цилиндрической формы с N ступенями. Левая ступень имеет диаметр…. и т.д., а также со словесным изложением конструктивных особенностей (фасок, канавок, галтелей и т.п.), требований к размерам, форме, расположению, шероховатости, материалу;
Второй – графическое изображение вала в виде чертежа, выполненного в соответствии с правилами ЕСКД.
Это не вызовет ни у кого сомнения, что второй подход значительно более нагляден, реалистичен, «готов» к анализу (управлению, улучшению).
Если провести параллель описания процессов в рамках систем качества с такой аналогией, то:
Первый подход – традиционный подход описания процессов в виде стандартов, методик, инструкций;
Второй подход – графическое изображение сети процессов с интегрированным первым подходом.
Можно сказать, что IDEF0 – это аналог ЕСКД (ЕСТД) для разработки и идентификации сети процессов компании в рамках системы качества, позволяющая сделать проект системы качества как сети процессов более наглядным (прозрачным), увязанным, «готовым» к регулярному анализу, управлению, улучшению.
4.3 Определение процессов
Процедура определения процесса предполагает получение ответов на два основных вопроса:
Что есть процесс, что он собой представляет;
Каково его место среди других процессов в системе.
В связи с этим определение процесса включает:
Описание составных элементов процесса, т.е. процессов, из которых состоит рассматриваемый процесс;
Описание границ (рамок) процесса, т.е. его входов и выходов. Входы и выходы определяют:
Структуру, взаимосвязи и взаимозависимости между (под)процессами в рамках рассматриваемого процесса;
Структуру, взаимосвязи и взаимозависимости процесса с другими процессами, а также с внешними поставщиками и потребителями.
Примечания
1 Методика выделения сети процессов, определяющих качество конечной продукции, из общей совокупности процессов организации базируется на технике иерархического моделирования IDEF0 -.
2 Процесс в нотации «как есть» не всегда добавляет ценность продукту на выходе, но при этом он должен быть определен наравне с другими процессами. Такие процессы по результатам анализа являются объектом улучшения.
4.4 Классификация процессов
Классификация процессов предполагает наличие заранее заданного (обусловленного) списка категорий и предполагает отнесение того или иного процесса к той или иной категории. Выбор (задание) категорий определяется задачами, для решения которых применяется классификация.
В методических рекомендациях классификация процессов применяется для решения задачи соответствия процессов в организации требованиям, представленным в СТБ ИСО 9000, СТБ ИСО 9001 и СТБ ИСО 9004. С другой стороны, классификация процессов используется для целей эффективного менеджмента процессов.
4.4.1 Классификация деловых процессов
Деятельность организации состоит из деловых процессов. Количество различных деловых процессов зависит от ряда факторов. Среди наиболее значимых факторов следует выделить:
Виды продукции и услуг, производимые организацией;
Особенности различных групп потребителей продукции;
Особенности различных групп поставщиков сырья и ресурсов.
Например, швейная фабрика приобретает сырье (ткани, нитки, пуговицы и т.д.), производит продукцию (шьет женские пальто) и поставляет ее своим потребителям. Значит в деятельности швейной фабрики имеет место деловой процесс по производству и поставке женских пальто. Помимо этого, швейная фабрика имеет на своем балансе общежитие и оказывает гостиничные услуги. Оказание гостиничных услуг следует рассматривать как отдельный деловой процесс.
Примечание – Процесс можно рассматривать в качестве делового процесса, если этот процесс лежит в основе отдельного вида деятельности организации.
Деловой процесс включает три существенно отличающиеся группы (категории) процессов:
Процессы жизненного цикла;
Процессы менеджмента;
Процессы обеспечения ресурсами (вспомогательные или обеспечивающие процессы).
Процессы жизненного цикла могут быть подразделены на отдельные процессы, каждый из которых соответствует определенному этапу жизненного цикла продукции: маркетинг, проектирование и разработка продукции, планирование и разработка процессов (технологических) и т.д. (рисунок 3).
Рисунок 3 - Иерархическая структура категорий процессов в деловом процессе
Различные деловые процессы в организации могут содержать разное количество этапов жизненного цикла продукции. При этом каждый этап жизненного цикла продукции может описываться в виде отдельного процесса.
Примечания
1 Жизненные циклы разнородных типов продукции и результатов деятельности могут отличаться по причине их различной природы. Из-за этого будут отличаться деловые процессы, соответствующие этим видам продукции или результатам деятельности.
Например, жизненные циклы женских пальто и гостиничных услуг различаются из-за природы выходов процессов: продуктов и услуг соответственно.
2 Жизненные циклы однородных типов продукции и результатов деятельности также могут отличаться. Среди процессов жизненного цикла конкретной продукции следует выделять ключевые и неключевые процессы. Неключевые процессы могут быть реализованы как услуги сторонних организаций. Естественно, что управление этими процессами существенно различается. Неключевые процессы жизненного цикла, реализуемые сторонними организациями, не входят в состав делового процесса и не подлежат системному управлению. В данном случае такие процессы являются внешними по отношению к деловому процессу. Их управление ведется по линии «взаимоотношений с внешними поставщиками» на контрактной основе.
Например, швейная фабрика выпускает пальто собственных моделей и пальто по моделям, приобретенным по лицензии. Очевидно, что этапы жизненного цикла будут отличаться, по крайней мере, по наличию или, соответственно, отсутствию этапа «разработка и проектирование продукции».
Процессы обеспечения ресурсами часто называют вспомогательными процессами. Их нельзя отнести ни к процессам менеджмента качества, ни к процессам жизненного цикла. Отличительной особенностью этих процессов является то, что результатами этих процессов являются ресурсы, которые используются при выполнении процессов жизненного цикла и/или менеджмента. Стоимость (ценность) ресурсов, создаваемых или обрабатываемых в рамках процессов обеспечения, напрямую не включается в стоимость (ценность) продукции, производимой в рамках процессов жизненного цикла, хотя косвенная связь существует.
4.4.2 Классификация процессов менеджмента качества
Процессы менеджмента качества относятся к категории процессов менеджмента. В отличие от процессов жизненного цикла и процессов обеспечения ресурсами категории процессов менеджмента качества четко определены в СТБ ИСО 9000, в котором выделены следующие категории процессов, относящихся к системе менеджмента качества (рисунок 4):
Процессы высшего руководства;
Менеджмент ресурсов;
Процессы жизненного цикла продукции (в части обеспечения «управляемых условий» процессов жизненного цикла);
Процессы измерения, анализа и улучшения.
Примечание – Дополнительно в СТБ ИСО 9000 выделяют процессы системного уровня. К этой категории относятся процессы развертывания (создания), поддержания в рабочем состоянии и улучшения системы менеджмента качества.
Таким образом, классификация процессов позволяет выделить среди процессов, составляющих деятельность организации, процессы, относящиеся к системе менеджмента качества, а среди процессов менеджмента качества - процессы, которые относятся к различным категориям, определенным в СТБ ИСО 9000.
Рисунок 4 - Классификация процессов системы менеджмента качества в СТБ ИСО 9001
Результатом классификации процессов является ответ на вопрос: все ли процессы, определенные в СТБ ИСО 9000, выполняются в рамках деятельности организации.
4.5 Идентификация процессов
Существуют различные подходы к идентификации процессов. Идентификация процесса может осуществляться, например:
Уникальным названием процесса;
С помощью маркировки – присвоения уникального идентификационного номера;
Другими средствами.
Система идентификации процессов и взаимосвязей между ними должна легко, наглядно и оперативно обеспечивать определение места процесса или его элементов в рамках моделируемой системы процессов. С учетом иерархического построения системы процессов в рамках деятельности организации делового процесса, процесса жизненного цикла или процесса управления (декомпозиция процессов) рационально использовать для целей идентификации подходы, используемые в методологии IDEF0 и .
4.6 Документирование процессов
4.6.1 Документация по процессам
В соответствии с СТБ ИСО 9001, раздел 4.1, не регламентируется перечень обязательных процессов, которые должны быть документированы. Каждая организация самостоятельно определяет, какие процессы должны быть документированы, руководствуясь требованиями потребителей, нормативных актов, областью деятельности, своей корпоративной стратегией.
Объем документирования в системе менеджмента качества определяет руководство организации, исходя из следующих требований:
Обеспечить воспроизводимость любого процесса и выполнение требований СТБ ИСО 9000 персоналом предприятия;
Обеспечить возможность доказательства соответствия системы менеджмента качества требованиям СТБ ИСО 9001 при проведении аудитов;
Выполнить требования СТБ ИСО 9001 к документированию процедур.
Тем не менее в документе приведен ряд требований, соответствие которым в рамках системы менеджмента качества организация может демонстрировать посредством разработки ряда документов. Среди них следует выделить описания процессов, которые могут включать:
Карты процессов;
Блок-схемы процессов;
Описания процессов в любой приемлемой форме.
При этом могут использоваться различные методы: графические, вербальные, визуальные, электронные.
Степень детализации описаний процессов должна определяться исходя из необходимости и достаточности обеспечения эффективности руководства процессами. В соответствии с СТБ ИСО 9001 документированию в рамках процесса подлежат: планирование и обеспечение, управление ходом процесса, ресурсы, процессы контроля.
В СТБ ИСО 9001, раздел 4.2.1, упоминаются следующие категории документов по процессам в рамках системы менеджмента качества:
Описания процессов;
Процедуры.
Примечания
1 Так как описания процессов используются в различных документах системы менеджмента качества, а в основе СТБ ИСО 9000 лежит принцип системного подхода к менеджменту качества, то создание описаний процессов предшествует созданию остальных документов в системе менеджмента качества. Следовательно, создание описаний процессов является основой для создания документации в системе менеджмента качества. В этом контексте описание процесса является основой для создания процедуры.
2 Документы, в которых содержится косвенная информация о процессах (ссылки на процессы), например руководство по качеству, планы качества, должностные инструкции здесь не учитываются.
3 Описания процессов в отличие от шести обязательных процедур не являются обязательными документами (не являются обязательным элементом системы документов) системы менеджмента качества в соответствии с СТБ ИСО 9001.
В системе менеджмента качества следует различать назначение описания процесса и процедуры.
Описание процесса определяет сущность процесса и его структуру. Назначение описания – это эффективное планирование, обеспечение, управление и улучшение процесса.
Процедура определяет последовательность действий в рамках процесса, которая в заданных условиях (т.е. «здесь и сейчас») обеспечивает заданное качество процесса. Суть процедуры – это алгоритм исполнения процесса в конкретных условиях.
Примечание – Распространенный способ представления алгоритмов блок-схемы, которые могут быть использованы в качестве способа представления процедур процессов в системе менеджмента качества.
Описание процесса первично по отношению к процедуре и является основой для разработки последней, но не наоборот. Следует отметить, что для одного и того же процесса может иметь место несколько процедур, отличающихся, например, условиями их выполнения, последовательностью действий и т.п.
Примечание – Блок-схемы не позволяют отразить структуру процессов и, следовательно, не являются адекватным способом описания процессов. Для описания процессов, которое отвечает требованиям менеджмента качества, используются другие способы. В данном документе предлагается способ, основанный на методологии функционального моделирования IDEF0.
4.6.2 Состав и структура документации по процессам
Документация по процессам, используемая для последующего эффективного планирования, обеспечения, управления и улучшения, включает перечень процессов и описание процесса.
4.6.2.1 Перечень процессов
Перечень процессов содержит следующее:
Записи, позволяющие идентифицировать описания процессов;
Информацию, которая идентифицирует место документа «Перечень процессов» в документации более высокого уровня, например руководства по качеству;
Информацию, позволяющую идентифицировать состояние документа «Перечень процессов»: статус (рабочая версия, утвержден и т.д.), дату создания, автора, дату утверждения, лицо, утвердившее документ, дату изменения, сдачи в архив и т.д.
Примечание – Элементы, из которых состоит документ «Перечень процессов» регламентируются соответствующими процессами и процедурами управления документацией, принятыми в организации.
4.6.2.2 Описание процесса
Описание процесса включает следующее:
Информацию, описывающую процесс, включая наименование процесса, внутреннюю структуру процесса, т.е. элементов, из которых состоит процесс, и взаимосвязей между ними, описание взаимосвязей процесса с другими процессами в организации, описание владельцев процесса, потребителей результатов процесса, поставщиков входов и ресурсов, необходимых для исполнения процесса.
Примечание – Степень детализации (глубины) описания процесса определяется исходя из сложности процесса, размеров организации и потребностей менеджмента организации;
Глоссарий процесса.
Примечание – В тех случаях, когда в описании процесса используются уже существующие в организации термины (определение которых имеется в других документах организации), вместо определения термина используется ссылка на документ, где это определение уже имеется;
Информацию, которая идентифицирует место документа «Описание процесса» в системе документации более высокого уровня, например руководства по качеству или документированной процедуры;
Информацию, позволяющую идентифицировать состояние документа «Описание процесса»: статус (рабочая версия, утвержден и т.д.), дату создания, автора, дату утверждения, лицо, утвердившее документ, дату изменения и дату сдачи в архив и т.д.
Примечание – Элементы, из которых состоит документ «Описание процесса», регламентируются соответствующими процессами и процедурами управления документацией, принятыми в организации.
5 Методика определения, классификации и идентификации процессов
Цель применения методики – описать процессы в организации, выявить среди них те процессы, которые относятся к системе менеджмента качества, проанализировать процессы системы менеджмента качества с точки зрения выполнения требований СТБ ИСО 9001, документировать процессы и использовать описание процессов для последующего менеджмента качества.
В результате работ, проведенных в соответствии с методикой, создается комплект документов, включающий:
Перечень процессов, относящихся к системе менеджмента качества организации;
Описания процессов, каждое из которых содержит детальное определение процесса (модель), его классификационные и идентификационные признаки, а также другую информацию, необходимую в рамках системы менеджмента качества.
5.1 Общая методика определения, классификации и идентификации процессов
Методика описания процессов в рамках системы менеджмента качества включает следующие этапы:
1 Определить процессы, из которых состоит деятельность организации.
1.1 Выделить деловые процессы в деятельности организации (рисунок 3).
Примечание – Объектом описания (определения, классификации и идентификации) с точки
зрения системы менеджмента качества является деловой процесс.
1.1.1 Описать внутреннюю иерархическую структуру описываемого делового
процесса, которая отражает, из каких процессов состоит деловой процесс, а также то, как процессы связаны в иерархию (отношение «часть-целое»).
1.1.2 Описать входы, управление, ресурсы и выходы для каждого процесса.
1.1.3 Установить и описать взаимодействия (взаимосвязи) между процессами, т.е.
связать выходы одних процессов с входами других.
1.1.4 Составить перечень понятий (глоссарий), используемых при описании про-
цессов для унификации восприятия описания процесса всеми заинтересованными
сторонами, и дать определения использованным понятиям.
2 Классифицировать процессы.
2.1 Классифицировать входы, управления, ресурсы и выходы процесса.
2.1.1 Классифицировать входы процесса.
2.1.1.1 Определить объекты, подаваемые на входы процесса.
2.1.1.2 Определить, кто является поставщиком объектов, поступающих на
входы процесса.
2.1.2 Классифицировать выходы процесса.
2.1.2.1 Определить объекты, получаемые на выходах процесса.
2.1.2.2 Определить потребителей объектов выходов процесса.
2.1.3 Классифицировать управления процесса.
2.1.3.1 Определить объекты, которые являются носителями управляющих
воздействий на процесс.
2.1.3.2 Определить, кто является поставщиком объектов управления
(т.е. управляет процессом).
2.1.4 Классифицировать объекты, используемые в качестве ресурсов для исполне-
ния процесса.
2.1.4.1 Определить ресурсы процесса.
2.1.4.2 Определить поставщиков ресурсов.
инфраструктура).
2.2 Классифицировать сами процессы.
Примечание – На основании категорий объектов, обрабатываемых в рамках процессов, определить категорию самих процессов.
Если на «вход» процесса поступает сырье, а на выходе процесса создается продукция или ее часть, то процесс относится к категории «процесс жизненного цикла».
Если «выход» процесса – управляющее воздействие, то процесс относится к категории «управление».
Если выход процесса является ресурсом для другого процесса, то такой процесс относится к категории «обеспечения ресурсами».
3 Идентифицировать деловые процессы.
3.1 Идентифицировать процессы с учетом проведенной классификации.
3.2 Идентифицировать объекты, поступающие на входы и получаемые на выходах каж-
дого процесса с учетом проведенной классификации (раздел 5, подпункт 2.1 настоящей
методики).
4 Документировать процессы.
4.1 Составить карты (описания) процессов.
4.2 Составить перечень процессов организации.
Примечание – Карты процессов составляются для каждого процесса, представленного в переч-
5 Осуществить проверку (верификацию) описания процессов на соответствие требованиям СТБ ИСО 9001.
6 Утвердить документацию по процессам.
5.2 Методика описания процессов на базе методологии IDEF0
В настоящем разделе методика определения, классификации и идентификации процессов (подраздел 5.1) реализована на базе методологии функционального моделирования IDEF0.
5.2.1 Определение деловых процессов в виде IDEF0-модели
5.2.1.1 Определение делового процесса
На первом этапе описания необходимо определить деловые процессы в организации. Ключевым элементом в определении делового процесса является формулировка цели, которая отражает причину создания модели (описания) делового процесса и определяет ее назначение.
Примечания
1 Цель модели заключается в фиксировании определенного угла зрения, под которым рассматривается и описывается деятельность организации. Для разных целей углы зрения могут быть разными, а модели процессов будут отличаться.
Например, при описании процессов на швейной фабрике могут быть сформулированы различные цели: оптимизация организационной структуры фабрики, формирование системы менеджмента качества, расширение видов деятельности и т.д.
2 Общей целью моделей в рамках настоящего документа является создание системы менеджмента качества, соответствующей требованиями СТБ ИСО 9000, СТБ ИСО 9001 и СТБ ИСО 9004.
Для того чтобы выявить деловые процессы, необходимо определить следующее:
Потребителей продукции и/или услуг организации;
Продукцию и/или услуги, производимые в организации и поставляемые потребителям;
Виды сырья и их поставщиков.
Примечание - Для различных видов продукции или различных категорий потребителей можно рассматривать различные деловые процессы.
Например, швейная фабрика производит (шьет) женские пальто, заключая договора с потребителями. Потребителями продукции являются магазины женской одежды и торгово-посреднические компании. Фабрика закупает сырье на текстильных предприятиях, а также у торгово-посреднических компаний.
Фабрика является закрытым акционерным обществом. Цель построения модели – создание системы менеджмента качества. На основании этой информации в деятельности швейной фабрики можно выделить один деловой процесс – «Производить женские пальто». Входами этого процесса являются: а) внешняя информация, включая требования потребителей (магазинов и компаний); б) сырье и материалы; в) ресурсы. Выходами процесса являются: а) партии готовой продукции, предназначенные для потребителей; б) информация для внешних потребителей. Управление процессом осуществляется на основании нормативных документов, регламентирующих производственные процессы на фабрике. Учитывая, что нас интересует процесс с точки зрения менеджмента качества, то в качестве внешнего управления будем рассматривать нормативные документы, регламентирующие эту сферу, в том числе требования СТБ ИСО 9000. Карта делового процесса на швейной фабрике представлена на рисунке 5.
Рисунок 5 - Деловой процесс на швейной фабрике
5.2.1.2 Описание структуры делового процесса
На втором этапе определения делового процесса необходимо описать его внутреннюю структуру. Для этого необходимо определить:
Из каких процессов состоит моделируемый деловой процесс;
Как эти процессы взаимодействуют между собой.
В IDEF0 моделировании для описания внутренней структуры процесса используется механизм декомпозиции (приложение А).
В соответствии с требованиями методологии IDEF0, для того чтобы декомпозировать деловой процесс, необходимо создать диаграмму-потомок. На этой диаграмме следует представить процессы, из которых состоит деловой процесс в рамках системы менеджмента качества (СМК).
Рассмотрим декомпозицию делового процесса «Производить женские пальто» (рисунок 5).
Учитывая цели моделирования – соответствие делового процесса требованиям СТБ ИСО 9001 – декомпозиция делового процесса включает 4 блока процессов, представленных на рисунке 6.
В соответствии с требованиями СТБ ИСО 9000 деловой процесс «Производить женские пальто» включает следующие процессы:
- реализовать ответственность высшего руководства по менеджменту качества;
- осуществлять менеджмент ресурсов;
- реализовать процессы жизненного цикла;
- осуществлять измерения, анализ и улучшения СМК.
Примечание - На рисунке 6 не представлены взаимодействия между функциональными блоками, представляющими деком-
позицию процесса «Производить женские пальто».
Рисунок 6 - Декомпозиция процесса «Производить женские пальто»
5.2.1.3 Описание взаимодействий между процессами
Третьим этапом определения делового процесса является описание взаимодействий между процессами. Взаимодействие между процессами в IDEF0 (приложение А) описывается с помощью интерфейсных дуг и обозначает передачу материалов и/или информации с выходов одного процесса на входы (управления, механизмы) другого процесса.
В методологии IDEF0 допустимыми являются 5 (пять) типов взаимодействий между блоками в пределах одной диаграммы:
Управление;
Выход вход;
Обратная связь по управлению;
Обратная связь по входу;
Выход – механизм.
|
|
Взаимосвязь по управлению: выход одного процесса влияет на выполнение другого процесса, т.е. выходная дуга блока 1 является управляющей для блока 2. В СТБ ИСО 9001 такое взаимодействие определяет функцию управления «ответственность руководства» по отношению к другим процессам |
|
|
Взаимосвязь по входу: выход одного процесса является входом для другого, т.е. выходная дуга блока 1 является входной для блока 2. Это взаимодействие характерно для любых процессов в организации, например для процессов жизненного цикла |
|
|
Обратная связь по управлению: выходы из одного процесса влияют на выполнение других процессов, выполнение которых в свою очередь влияет на выполнение исходного процесса. Выходная дуга блока 1 является управляющей для блока 2, а выходная дуга блока 2 является управляющей для блока 1. В СТБ ИСО 9001 такое взаимодействие может определять: Функцию управления «ответственность руководства»; Функцию управления «управление процессами жизненного цикла»; Функцию управления «измерение, анализ и улучшение» |
|
|
Обратная связь по входу: выход из одного процесса является входом для другого процесса, выход которого является для него входом, т.е. выходная дуга блока 2 является входной для блока 1, выход которого является для него входом. В СТБ ИСО 9001 такое взаимодействие может определять функцию управления «управление процессами жизненного цикла» |
|
|
Взаимосвязь «выход – механизм»: выход одного процесса является механизмом для другого, т.е. выходная дуга блока 1 является дугой механизма для блока 2. Такой тип связи относится чаще всего к процессам обеспечения ресурсами. В СТБ ИСО 9001 такое взаимодействие может определять функцию управления «менеджмент ресурсов» |
Практика показывает, что перечисленных пяти видов взаимодействий достаточно, чтобы определить взаимодействия между процессами любой сложности.
Описание взаимодействий в рамках функциональной модели процесса будет полным, когда для каждого функционального блока будут определены его интерфейсные дуги.
Примечание - Методология IDEF0 регламентирует, что каждый блок в модели должен содержать хотя бы по одной дуге входа, выхода, управления и механизма. В имеется короткий список исключений из этого правила.
Рассмотрим взаимодействия между процессами, составляющими деловой процесс «Производить женские пальто» (рисунок 7).
Процесс «Реализовать ответственность высшего руководства по менеджменту качества» является управляющим процессом для всех остальных процессов. Соответственно, выход этого процесса – «Политика, цели, руководство по качеству, программы качества» является управляющим входом для всех остальных процессов, представленных на диаграмме (рисунок 7).
Процесс «Осуществлять менеджмент ресурсов» имеет связь «выход – механизм» с процессами «Реализовать процессы жизненного цикла» и «Осуществлять измерения, анализ и улучшения СМК».
На диаграмме представлен контур обратной связи: выход процесса «Осуществлять измерения, анализ и улучшения СМК» с входом процесса «Реализовать ответственность высшего руководства по менеджменту качества»
Примечание - Правило полноты функциональной модели IDEF0 в точности соответствует требованиям СТБ ИСО 9001 в части того, что каждый процесс должен обеспечиваться ресурсами (дуги механизмов в IDEF0-модели), управляться (дуги управления), производить продукцию на выходе (выходные дуги), перерабатывая материалы и/или информацию, поступающие на его входы (входные дуги).
Рисунок 7 - Взаимодействия между процессами
5.2.1.4 Декомпозиция процесса
Количество уровней детализации процесса определяется целями моделирования и спецификой деятельности моделируемой организации.
В рамках настоящей методики основной целью моделирования процессов является анализ соответствия процесса требованиям системы менеджмента качества.
На диаграмме А0 деловой процесс «Производить женские пальто» представлен в виде 4 процессов. Диаграмма А0 является первым уровнем декомпозиции (детализации) для этого процесса. Каждый из 4 представленных процессов в свою очередь может быть декомпозирован. На рисунке 8 представлена декомпозиция процесса «Реализовать процессы жизненного цикла».
На диаграмме А3 (рисунок 8) процесс «Реализовать процессы жизненного цикла» представлен в виде шести процессов, включая «Осуществлять закупки», который также может быть декомпозирован (рисунок 9).
Рисунок 8 - Декомпозиция процесса «Реализовать процессы жизненного цикла»
Рисунок 9 - Декомпозиция процесса «Осуществлять закупки»
5.2.1.5 Глоссарий процесса
Глоссарий процесса включает перечень процессов, объектов, обрабатываемых в рамках процессов, а также их определения.
Глоссарий представляет упорядоченный в алфавитном порядке список терминов. Каждому термину из этого списка соответствует определение или ссылка на соответствующее определение, приведенное в нормативных документах организации или вышестоящих органов, регламентах и т.п.
Например, для диаграммы А34 (рисунок 9) фрагмент глоссария будет выглядеть следующим образом:
5.2.2 Классификация процессов в рамках IDEF0-модели
В соответствии с методологией IDEF0 модель состоит из двух типов элементов: функциональные блоки, которые представляют процессы, и интерфейсные дуги, которые представляют материальные и информационные объекты, обрабатываемые в рамках процессов.
Соответственно, классификация процессов, представленных в виде IDEF0-моделей является классификацией функциональных блоков и интерфейсных дуг, из которых состоит IDEF0-модель.
Для того чтобы осуществить классификацию процесса, достаточно выполнить следующую двухшаговую процедуру, т.е. классифицировать интерфейсные дуги и функциональные блоки.
5.2.2.1 Классификация интерфейсных дуг
В рамках IDEF0-модели дуги в зависимости от их положения на диаграмме подразделены на 4 категории: входные, выходные, управления и механизма.
Дополнительно дуги могут быть классифицированы в зависимости от типа объектов, которые они представляют на диаграмме. К числу таких категорий могут относиться:
Материалы, сырье, продукция, ресурсы;
Информация, данные, записи качества, документы;
Распоряжения руководства, планы, графики, распорядительные документы;
Стандарты, нормативные документы;
Ответственные исполнители, сотрудники организации и т.д. (рисунок 10).
Рисунок 10 - Типовые элементы процесса, описываемого по правилам методологии IDEF0
Для того чтобы выделить в IDEF0-модели элементы определенного типа, при моделировании используются заранее оговоренные соглашения о графическом стиле представления таких объектов. Поскольку дуги на IDEF0-модели представляются прямыми и ломаными линиями, графический стиль для дуг включает соглашение о цвете линии, толщине линии, типе линии (сплошная, пунктирная, штрихпунктирная, и т.д.), а также о типе стрелки на конце дуги.
Примечание - Соглашения о графических стилях для представления объектов различных типов не являются составной частью стандарта IDEF0. Этот подход был впервые предложен компанией Ориентсофт в 1996 г. и реализован в инструментальном средстве IDEF0/EMTool. Подход успешно применен на ряде предприятий и организаций стран СНГ, а также США и Канады.
Классификация объектов, принадлежащих процессу, осуществляется разработчиком функциональной модели. Разработчик последовательно, диаграмма за диаграммой осуществляет разметку (маркировку) линий (интерфейсных дуг) в зависимости от типов объектов, которые эти линии представляют в IDEF0-модели.
Например, при создании функциональной модели делового процесса «Производить женские пальто» были определены следующие соглашения по представлению объектов:
- информацию по качеству представлять с помощью утолщенных (толщина – 2pt) сплошных линий синего цвета;
- распоряжения, планы, графики представлять с помощью утолщенных (толщина – 2pt) сплошных линий красного цвета;
- сырье, материалы, продукцию представлять с помощью утолщенных (толщина – 2pt) сплошных линий коричневого цвета;
- ответственных исполнителей в процессах представлять с помощью утолщенных (толщина – 2pt) сплошных линий черного цвета;
- должностные инструкции, нормативные документы, руководство по качеству представлять с помощью утолщенных (толщина – 2pt) сплошных линий фиолетового цвета.
Рассмотрим диаграмму, представляющую декомпозицию процесса «Реализовать процессы жизненного цикла» (рисунок 11).
На диаграмме объекты различных типов представлены различными графическими стилями в соответствии с принятыми соглашениями. В частности «Требования потребителей», «Конструкторская документация» относятся к категории требований. Они представлены на диаграмме тонкими сплошными линиями красного цвета. «Внешняя информация», «Информация из подразделений», «Информация для потребителей» относятся к категории информации (записей качества) в рамках системы менеджмента качества. В соответствии с принятыми соглашениями линии, отображающие эти объекты на диаграмме, представлены тонкими сплошными зелеными линиями.
Примечание - Конечная цель «раскрашивания» диаграмм состоит в том, чтобы отнести тот или иной объект на диаграмме к заранее определенной категории объектов, т.е. классифицировать объект. Комбинация графических атрибутов, которая используется для отображения объектов, является одним из способов маркировки объекта. Использование стилей при построении диаграмм существенно повышает «прозрачность» описания процессов при их последующем анализе и улучшении.
5.2.2.2 Классификация функциональных блоков
Функциональные блоки в IDEF0-модели могут быть классифицированы в зависимости от типов процессов, которые они представляют. Типы процессов зависят от задач, решаемых с помощью функциональных моделей. В рамках настоящего документа для функциональных моделей следует использовать типы процессов, которые регламентированы в СТБ ИСО 9001 (подраздел 4.2.4), а также в подразделе 5.1, подпункт 2.2 настоящей методики).
Для того чтобы выделить в IDEF0-модели процессы определенного типа, при моделировании используются заранее оговоренные соглашения о графическом стиле представления соответствующих функциональных блоков. Графический стиль для блоков включает соглашение о цвете рамки, толщине рамки, типе рамки (сплошная, пунктирная, штрих-пунктирная, и т.д.), о цвете прямоугольника, а также о цвете, размере и типе шрифта, которым отображается наименование блока.
Классификация процессов осуществляется разработчиком функциональной модели. Разработчик последовательно, диаграмма за диаграммой осуществляет разметку (маркировку) функциональных блоков в зависимости от типов процессов, которые эти блоки представляют в IDEF0-модели.
Рассмотрим функциональную модель (описание) процесса «Реализовать процессы жизненного цикла» (рисунок 11). Представленный на диаграмме процесс «Планировать процессы» относится к типу управленческих процессов; в пользу этого вывода свидетельствует также то, что выход процесса «Планировать процессы» является управлением для остальных процессов, представленных на диаграмме.
Процессы «Осуществлять взаимодействие с потребителями», «Разрабатывать новые модели», «Осуществлять закупки», «Шить пальто» и «Осуществлять поставки» относятся к категории процессов жизненного цикла, так как на входах и выходах этих процессов представлены материальные ресурсы, а также требования потребителей и информация для потребителей.
Рисунок 11 - Классификация процесса «Реализовать процессы жизненного цикла»
5.2.1 Идентификация процессов в рамках IDEF0-модели
В методологии IDEF0 существует несколько параллельных способов идентификации процессов:
Код вершины процесса. Все функциональные блоки (процессы) в IDEF0-модели имеют идентификационные коды. Каждый идентификационный код начинается с префикса «А», к которому присоединяется номер родительского блока и номер блока на диаграмме (приложение А). Код вершины позволяет однозначно идентифицировать процесс в рамках функциональной модели.
Примечание – Подобное кодирование применяется, например, при создании нормативных или методических документов. Документ состоит из разделов 1, 2, 3. … Каждый раздел состоит из подразделов 1.1, 1.2, 2.1, 2.2, 2.3, ….. В свою очередь каждый подраздел можно детализировать (декомпозировать) на параграфы 1.1.1, 1.1.2, 2,1.1, 2.1.2 и т.д.;
Ссылочный номер процесса. В IDEF0 методологии предусмотрена возможность присваивать ссылочные (специальные) номера любому процессу, представленному в модели. Структура ссылочного номера задается правилами, принятыми в организации для этих целей;
Наименование процесса. Каждый процесс в IDEF0-модели имеет свое наименование. Это наименование может использоваться в качестве идентификатора процесса в том случае, если при разработке IDEF0-модели соблюдалось соглашение об уникальности наименований процессов в модели.
В рамках IDEF0-модели делового процесса «Производить женские пальто» процессы имеют следующие наименования, коды вершин и ссылочные номера, приведенные в таблице 1.
Таблица 1 - Идентификация процессов в IDEF0-модели
| Наименование процесса |
||
| Производить женские пальто |
||
| Реализовать ответственность высшего руководства по менеджменту качества |
||
| Осуществлять менеджмент ресурсов |
||
| Реализовать процессы жизненного цикла |
||
| Планировать процессы |
||
| Осуществлять взаимодействие с потребителем |
||
| Разрабатывать новые модели |
||
| Осуществлять закупки |
||
| Планировать закупки |
||
| Подготовить документацию для закупок |
||
| Осуществлять закупки и их контроль |
||
| Осуществлять производственные процессы |
||
| Осуществлять поставки продукции |
||
| Осуществлять измерения, анализ и улучшения СМК |
||
| Примечание - Идентификация процессов в рамках IDEF0-моделей посредством кодов вершин обеспечивается автоматически в различных инструментальных средствах (программах для ЭВМ), поддерживающих стандарт IDEF0. |
||
5.2.4 Документирование процессов в IDEF0-моделях
Состав документов по процессам, используемых для их дальнейшего менеджмента (планирования, обеспечения, управления, улучшения), включает два типа документов:
Карту процесса;
Перечень процессов.
Примечание – Карта процесса, как правило, дополняется сопроводительной информацией, уточняющей элементы процесса, изображенного на карте. Сопроводительная информация может быть представлена в различном виде. Например, в виде отдельного документа по аналогии с пояснительной запиской к конструкторскому или технологическому проекту. В случае использования программных средств для функционального моделирования (IDEF0/EMTool) их интерфейс предусматривает ввод сопроводительной (уточняющей элементы описываемого процесса) информации непосредственно в модель процесса и вызов в любой момент этой информации для целей уточнения, анализа, улучшения.
5.2.4.1 Карта процесса
Для документирования процессов в IDEF0 методологии используются специальные бланки «Карта процесса».
Бланк «Карта процесса» сконструирован таким образом, что поля, содержащие рабочую информацию о процессе, расположены в верхней части бланка, а поля, содержащие идентификационную информацию,– в нижней части бланка. В средней части бланка расположено поле, в котором содержится описание процесса, т.е. графическая диаграмма или текст. Бланк «Карта процесса» представлен на рисунке 12.
| Использовано в: |
Читатель Дата |
Контекст |
||||
| Черновая |
||||||
| Замечания: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 |
Публикация |
|||||
| Наименование |
||||||
| Примечание - Примеры карт процессов представлены на рисунках 8, 9, 11. |
||||||
Рисунок 12 - Бланк «Карта Процесса»
Бланк включает следующие поля:
Раздел «Рабочая Информация»:
Поле «Автор/Дата/Проект». В этом поле содержится информация о том, кто создал диаграмму, когда диаграмма была создана и к какому проекту она относится. В поле «Дата» могут содержаться также даты последующих ревизий диаграммы, которые следуют за датой создания;
Поле «Замечания». В этом поле читатель отмечает замечания, которые он вносит в диаграмму. Каждому замечанию и комментариям к ним присваивается номер от 1 до 10. Соответствующий номер зачеркивается в поле «Замечания». Эта процедура гарантирует, что пользователь и разработчик не пропустят ни одного замечания, сделанного на диаграмме;
Поле «Статус». В этом поле отображается текущее состояние (версию) документа. Документ может иметь на текущий момент одну из следующих версий:
- «РАБОЧАЯ». Диаграмма содержит серьезные изменения, которые требуют повторного утверждения. Новым диаграммам всегда присваивается статус рабочей;
- «ЧЕРНОВАЯ». Диаграмма содержит незначительные изменения по сравнению с предыдущей версией;
- «ПУБЛИКАЦИЯ». После рассмотрения и утверждения рабочей группой диаграмма получает статус «Публикация». После этого в диаграмму запрещено вносить какие-либо изменения без специального решения рабочей группы.
Поле «Контекст». В этом поле указывается графическим или иным образом уровень иерархии (место) данной диаграммы в общей структуре описания делового процесса, например рисунок 8.
Раздел «Идентификационная информация»:
Поле «Вершина». В этом поле содержится код родительского блока, декомпозиция которого представлена на диаграмме;
Поле «Наименование процесса». В этом поле содержится название процесса, представленного на диаграмме;
Поле «С-Номер» («Номер»). В этом поле содержится ссылочный номер процесса, представленного на диаграмме;
Поле «Страница» («Стр.»). В этом поле указывается номер страницы в документе, к которому относится данная диаграмма.
5.2.4.2 Перечень процессов
Для документирования перечня процессов в IDEF0 методологии используется специальный бланк «Перечень процессов» (рисунок 13).
Бланк содержит набор специальных полей, в которые заносится информация о разработчике (авторе) документа; дате его создания; исправлениях, вносимых в документ; датах этих изменений, а также другая информация, необходимая для управления документацией на процессы.
Средняя часть бланка представляет собой область, в которую заносится информация об описаниях процессов в организации. Описание процесса представляет собой строку, содержащую следующую информацию:
- «Страница». Номер страницы, на которой находится описание процесса;
- «Вершина». Номер функционального блока в IDEF0-модели, который представляет собой описание процесса;
- «Наименование». Наименование функционального блока, представляющего процесс;
- «C-Номер». Ссылочный (идентификационный) номер, присвоенный данному процессу в организации;
- «Статус». Статус описания процесса. Может быть один из следующих: «Р» – рабочая версия; «П» – публикация.
Нижняя часть бланка содержит информацию о наименовании перечня процессов (модели), а также ссылочный номер перечня процессов.
| Номер документа |
Исправлено |
||||||||||
| Проект № |
|||||||||||
| Вершина/Название/C-номер |
Вершина/Название/C-номер |
||||||||||
| Наименование документа/модели |
|||||||||||
Рисунок 13 - Бланк «Перечень Процессов»
Например, деловой процесс «Производить женские пальто» на швейной фабрике содержит ряд процессов, перечень которых представлен на рисунке 14.
| Номер документа УК001 |
Исправлено |
||||||||||
| Проект № 001 |
|||||||||||
| Вершина/Название/C-номер |
Вершина/Название/C-номер |
||||||||||
| A0 «Производить женские пальто» |
А343 «Осуществлять закупки и их контроль» |
||||||||||
| А1 «Реализовать ответственность высшего руководства по управлению качеством» |
|||||||||||
| А2 «Осуществлять менеджмент ресурсов» |
|||||||||||
| А3 «Реализовать процессы жизненного цикла» |
|||||||||||
| А4 «Осуществлять измерения, анализ и улучшения СМК» |
|||||||||||
| А31 «Планировать процессы» |
|||||||||||
| А32 «Осуществлять взаимодействие с потребителями» |
|||||||||||
| А33 «Разрабатывать новые модели» |
|||||||||||
| А34 «Осуществлять закупки» |
|||||||||||
| А35 «Шить пальто» |
|||||||||||
| А36 «Осуществлять поставки продукции» |
|||||||||||
| А341 «Планировать закупки» |
|||||||||||
| А342 «Подготовить документацию для закупок» |
|||||||||||
| Наименование документа/модели |
|||||||||||
Рисунок 14 - Пример документа «Перечень процессов на швейной фабрике»
6 Порядок проведения работ по определению, классификации и идентификации процессов
6.1 Общие положения
Определение, классификация и идентификация процессов в системе менеджмента качества – это сложный, динамичный и итерационный процесс. Эффективное управление проектом описания процесса должно представлять собой процесс, в ходе которого координируется работа разработчиков, экспертов и тех, кто утверждает окончательную версию документов, содержащих описание процессов или их частей.
На рисунке 15 представлена модель процесса определения, классификации и идентификации процессов.
Определение, классификация и идентификация как процесс включает:
Сбор информации об исследуемом процессе;
Документирование полученной информации;
Представление информации в виде модели;
Классификацию процесса в рамках модели;
Уточнение модели посредством итеративного рецензирования, принятия и утверждения.
6.2 Подготовительный этап
Определение, классификацию и идентификацию процессов следует начать с подготовительного этапа, который включает:
Формулировку цели, точки зрения о представлении будущих моделей процессов и об их предполагаемом использовании в будущем;
Формирование рабочей группы из числа сотрудников организации и/или привлеченных специалистов;
Согласование планов и сроков по проекту среди всех участников, назначение ответственных исполнителей по проекту, а также составление и утверждение сроков и бюджета по проекту.
6.3 Порядок создания модели
6.3.1 Сбор информации
Для получения наиболее полной информации можно использовать различные источники (обзор документов, опрос и анкетирование, наблюдение за работой сотрудников в подразделениях организации и т.п.).
Примечание - При выборе источников информации следует руководствоваться определенной целью создания будущей модели процесса. Это означает, что разработчики должны определить свои потребности в информации прежде, чем выбрать очередной источник.
6.3.2 Документирование полученной информации
На этом этапе происходит создание моделей процессов. Разработчик документирует полученные им знания об изучаемых процессах, представляя их в виде одной или нескольких IDEF0-диаграмм.
Процесс создания модели осуществляется с помощью метода декомпозиции. Выбрав процесс, который он будет описывать, разработчик фиксирует его рамки (контекст), обращая внимание на входные и выходные объекты процесса и составляющие его элементы. Для документирования информации о процессе разработчик создает диаграмму А-0. Процесс на этой диаграмме представляется одним блоком, внутри которого разработчик фиксирует название процесса. С помощью дуг разработчик фиксирует входы, выходы, управления и механизмы процесса.
Пример диаграммы А-0 представлен на рисунке 5.
Рисунок 15 - Определение, классификация и идентификация процессов
6.3.3 Построение диаграмм
Хотя вершиной модели является диаграмма уровня А-0, настоящей “рабочей вершиной” является диаграмма А0, поскольку она является уточненным выражением точки зрения модели. Ее содержание показывает, что будет рассматриваться в дальнейшем, ограничивая последующие уровни в рамках цели модели. Нижние уровни уточняют структуру и содержание моделируемого процесса, детализируя его, но не расширяя его границ.
Примечание - Первые шаги представляют для разработчика особую трудность, поскольку требуют, поддерживая определенный уровень абстракции описания процесса, наблюдения за постепенным углублением модели в направлении к более подробным уровням детализации процесса.
Пример диаграммы А0 представлен на рисунке 6.
При детализации, декомпозируя каждый блок диаграммы А0, необходимо более подробно отражать то, что представлено на родительском блоке. Это может потребовать дополнительного сбора информации о моделируемой системе. Поэтому, сделав предварительный эскиз диаграммы-потомка, необходимо перечислить все объекты и уточнить перечень процессов, выполнение которых обеспечит выполнение рассматриваемого процесса, описанного родительским блоком.
Имея неструктурированные перечни объектов и процессов, можно приступить к графическому представлению отдельных блоков и соединению их при помощи дуг. Как правило, первоначально созданную диаграмму впоследствии придется несколько раз модифицировать, разбивая ее блоки на части или объединяя их, чтобы добиться максимальной наглядности. Для более точного отображения деталей и выяснения “узких мест”, требующих уточнения, рекомендуется создавать сразу от 2 до 4 диаграмм, отслеживая таким образом их взаимосвязи.
Примечания
1 По окончании создания диаграммы к ней, как правило, прилагаются сопроводительный текст, глоссарий и иногда иллюстрирующая диаграмма. Текст, относящийся к представленной диаграмме, поясняет, каким образом она соответствует поставленным целям и точке зрения, делая материалы более понятными для читателей. При этом текст лаконично описывает процесс, представленный на текущей диаграмме, не дублируя то, что очевидно из ее содержания.
2 В глоссарии дается описание терминов и понятий, использованных при построении диаграммы. Наличие глоссария очень важно, поскольку используемые термины могут иметь совершенно другой смысл в другом контексте.
6.3.4 Проверка корректности модели
Одной из основных компонент методологии моделирования IDEF0 является итеративное рецензирование, в процессе которого разработчик и эксперт многократно совещаются (устно и письменно) относительно достоверности создаваемой модели. Итеративное рецензирование называется циклом «разработчик/эксперт».
Цикл «разработчик/эксперт» начинается в тот момент, когда разработчик передает часть модели с целью получения отзыва о ней. Материал оформляется в виде «папок», т.е. небольших «пакетов» с результатами работы, которые критически обсуждаются другими специалистами в течение определенного времени. Сделанные письменные замечания также помещаются в «папку» в виде нумерованных комментариев. «Папки» с замечаниями являются, таким образом, обратной связью, которую разработчики получают на свою работу. Читатели - это те, кто читает и критикует создаваемую модель, а затем помещает замечания в «папки». Взаимодействие между разработчиками и экспертами возможно благодаря тому, что графический язык IDEF0-диаграмм позволяет создавать диаграммы и модели, которые можно легко и быстро читать. (Простота графического языка потому не случайна. Она позволяет получить представление о процессе, на основе которого можно дать обоснованное заключение о достоверности полученной модели).
После рецензирования все замечания поступают к разработчику. Разработчик отвечает на каждое замечание и обобщает критику, содержащуюся в замечаниях. С помощью таких обсуждений можно достаточно быстро обмениваться идеями относительно содержания модели.
Примечания
1 Построение IDEF0-модели осуществляется исходя из действительной ситуации. Модели проходят через серию последовательных улучшений до тех пор, пока они в точности не будут представлять реальный процесс.
2 Методология IDEF0 поддерживает как параллельный, так и асинхронный просмотр модели, что является наиболее эффективным способом распределения работы в коллективе. Это связано с тем, что IDEF0-модель очень редко создается одним разработчиком. На практике над различными частями модели может совместно работать множество разработчиков, потому что каждый процесс в модели представляет отдельный субъект, который может быть независимо проанализирован и декомпозирован.
6.4 Порядок классификации процессов
Классификация объектов, принадлежащих процессу в нотации «как есть», осуществляется разработчиком функциональной модели.
Классификация осуществляется в два этапа. На первом этапе разработчик последовательно, диаграмма за диаграммой осуществляет разметку (маркировку) линий (интерфейсных дуг) в зависимости от категорий объектов, которые эти линии представляют в IDEF0-модели.
На втором этапе разработчик анализирует функциональные блоки. На основании входов и выходов каждого блока разработчик принимает решение о том, к какой категории процессов относится рассматриваемый функциональный блок.
6.5 Порядок идентификации процессов
В процессе создания модели разработчик должен присвоить всем функциональным блокам модели наименования, а также коды вершин.
Примечание - В случае, если при создании модели используется программа, поддерживающая моделирование в стандарте IDEF0, операция идентификации функциональных блоков осуществляется автоматически.
На последнем этапе разработки модели разработчику следует присвоить ссылочные номера на все или отдельные процессы в соответствии с правилами (нормами) идентификации процессов, принятыми в организации.
6.6 Порядок утверждения моделей
Следует помнить, что IDEF0-модели создаются с конкретной целью и эта цель записана на диаграмме А-0 модели. В каком-то смысле эта цель определяет, как будет использоваться модель. Таким образом, как только завершено создание модели с требуемым уровнем детализации и модель проверена, она может применяться для достижения поставленной цели.
Например, модель «Производить женские пальто» создана для описания деятельности сотрудников швейной фабрики. Если эта модель точно описывает работу персонала на фабрике, но не может служить для анализа и улучшения процесса, то она бесполезна.
В процессе IDEF0-моделирования рекомендуется выделить специальную группу людей, ответственных за то, что создаваемая в процессе анализа модель будет точна и используема в дальнейшем. Эта группа отвечает за контроль качества моделей, создаваемых разработчиками проекта. Рабочая группа следит за выполняемой работой и ее соответствием конечным целям всего проекта. Члены рабочей группы обсуждают модель и оценивают, насколько она может быть использована и будет использована соответствующим образом в ходе выполнения проекта для достижения его глобальных целей.
Таким образом, рабочая группа находится в наиболее выгодном положении при определении текущего направления развития проекта и выработке предложений по его корректировке. Рабочая группа реализует это с помощью рецензий. Модели, которые достигли желаемого уровня детализации и точности с точки зрения технических требований, направляются членам рабочей группы для обсуждения и утверждения. Рабочая группа оценивает, насколько применима данная модель. Если модель признана рабочей группой применимой, она одобряется и утверждается. В противном случае разработчикам направляются замечания для необходимой доработки.
7 Перспективы применения функциональных моделей в системах менеджмента качества
7.1 Перспективы IDEF0
IDEF0 методология представляет собой формализованный подход к созданию функциональных моделей – структурных схем изучаемого процесса или системы. Схемы строятся по иерархическому принципу с необходимой степенью подробности и помогают разобраться в том, что происходит в изучаемой системе или процессе, какие функции выполняются и в какие отношения вступают между собой и с окружающей средой ее функциональные блоки. IDEF0-модель принципиально не может ответить на вопросы о том, как протекают процессы в системе во времени и в пространстве.
В этом случае рекомендуется переходить к другим моделям – математическим, имитационным, описывающим процессы в функциональных блоках IDEF0-модели. По терминологии, принятой в исследовании процессов , IDEF0-модели относятся к классу концептуальных . Именно концептуальные модели являются основой построения имитационных и математических .
7.2 Создание моделей для менеджмента процессов
Для менеджмента процессами в семействе методологий IDEF существует методология моделирования процессов – IDEF3 . Принципиальным отличием методологии IDEF3 является возможность моделирования динамики процессов, т.е. каким образом процессы непосредственно исполняются в организации.
IDEF0 и IDEF3 являются взаимодополняющими методологиями моделирования. IDEF0 модель отвечает на вопрос, что делает организация. Ответ на вопрос, как организация делает то, что она делает, содержится в IDEF3 модели. Это соотносится с различными аспектами процессного подхода в СТБ ИСО 9000 (описание и менеджмент процессов, рисунок 1).
Методология IDEF3 является альтернативой широко распространенному подходу описания процессов с помощью блок-схем. Важным достоинством IDEF3 методологии является возможность описания в рамках единой модели параллельно исполняемых, а также конкурирующих (альтернативно исполняемых) процессов.
Другим достоинством IDEF3 методологии является ее тесная интеграция с остальными методологиями семейства IDEF: IDEF0, IDEF1X, IDEF2, IDEF4, IDEF5, IDEF9. Такая интеграция позволяет описывать, анализировать и управлять деятельностью предприятия с единых методологических позиций.
7.3 CASE-средства моделирования процессов
В настоящее время существует отдельный класс компьютерных программ – CASE-инструментов, которые осуществляют поддержку методологии IDEF0 как на уровне модели, так и на уровне организации работ по моделированию.
Наиболее распространенными CASE-средствами, обеспечивающими поддержку IDEF0 методологии, являются следующие продукты:
Программа Design/IDEF американской компании Meta Software;
Программа BPWin американской компании Logic Works;
Программа IDEF0/EMTool белорусско-канадской компании «Ориентсофт».
Практически все перечисленные продукты обеспечивают:
Широкий набор графических инструментов для создания и редактирования функциональной модели;
Проверку правильности (верификацию) функциональной модели;
Генерацию различных отчетов на основании функциональной модели;
Интеграцию функциональных моделей с другими моделями, описывающими деятельность предприятия, например с информационными и динамическими моделями.
Приложение А
(справочное)
Методология функционального моделирования IDEF0
В настоящем приложении приведены краткие сведения о методологии функционального моделирования IDEF0. Подробнее с методологией IDEF0 можно ознакомиться в – .
А.1 История возникновения методологии IDEF
Для описания процессов в мире разработано большое количество различных подходов и методов. В начале 70-х годов Д. Росс в США предложил метод структурного проектирования и анализа систем SADT (Structured Analysis and Design Techniques) . В основе этого подхода лежит графический язык описания (моделирования) систем.
В середине 70-х ВВС США реализовали программу интегрированной компьютеризации производства ICAM (Integrated Computer Aided Manufacturing). В рамках этой программы были разработаны методы проектирования и анализа сложных производственных систем, а также способы обмена информацией между специалистами, занимающимися такими проблемами. Для удовлетворения этих потребностей в рамках программы ICAM была разработана методология IDEF (ICAM Definitions), позволяющая представить и исследовать структуру, параметры и характеристики производственно-технических и организационно-экономических систем. Процессы, описывающие деятельность организации, относятся именно к этому классу систем.
В настоящее время общая методология IDEF включает ряд частных методологий для моделирования систем, в том числе:
IDEF0 – функциональное моделирование;
IDEF1 – информационное моделирование;
IDEF1X – моделирование данных;
IDEF3 – моделирование «потока» процессов;
IDEF4 – объектно-ориентированное проектирование и анализ;
IDEF5 – определение онтологий (словарей);
IDEF9 – моделирование требований.
А.2 Основные элементы и понятия IDEF0
Основу IDEF0 методологии по и составляет простой и понятный графический язык описания деловых процессов, который базируется на четырех понятиях.
А.3 Функциональный блок
Функциональный блок графически изображается в виде прямоугольника (рисунок А.1) и представляет собой некоторый конкретный процесс (функцию) в рамках моделируемой системы, например системы качества организации. В соответствии с требованием IDEF0 название (имя) каждого функционального блока должно быть сформулировано в виде активного глагольного выражения:
глагол + объект действия + [дополнение]
Например, «Производить продукцию», «Обрабатывать записи качества» и т.д.
Рисунок А.1 - Функциональный блок
Каждая из четырех сторон функционального блока имеет строго определенное значение:
Левая сторона обозначает входы, т.е. что поступает на вход процесса (функции) и будет преобразовано;
Правая сторона – выход, т.е. что создается на выходе процесса (функции) в результате его выполнения;
Верхняя сторона – управление, т.е. при каких условиях процесс исполняется;
Нижняя сторона – механизм, т.е. какие ресурсы необходимы для исполнения процесса (функции).
Каждый функциональный блок в рамках функциональной модели имеет свой уникальный идентификационный номер и может быть отнесен к определенной классификационной группе за счет выделения стилем (цвет, штриховка и т.п.).
А.4 Взаимодействия между процессами (интерфейсные дуги)
Интерфейсные дуги – это стрелки, с помощью которых в функциональной модели отображаются взаимодействия между функциональными блоками. Стрелка есть графическое представление элемента, который обрабатывается в рамках моделируемой системы (процесса) или оказывает иное влияние на процесс.
В соответствии со стандартом IDEF0 каждая стрелка в функциональной модели имеет свое уникальное наименование в виде имени существительного с определением или без него, например «оперативные данные», «сырье», «Иванов И.И.» и т.д.
В зависимости от того, к какой из сторон функционального блока присоединена стрелка, она называется «входной», «выходной», «управляющей» или «механизмом». Кроме того, по аналогии с блоком дуга может быть отнесена к определенной классификационной группе за счет выделения стилем (цветом, геометрией и т.п.).
А.5 Принцип декомпозиции
Принцип декомпозиции (структурирования, детализации) применяется при разбиении сложного процесса на составляющие его процессы. При этом уровень детализации процесса определяется целями построения модели и устанавливается непосредственно разработчиком модели. Декомпозиция – это процесс, в ходе которого разработчик как бы заглядывает внутрь функционального блока и разглядывает (отображает) его внутреннюю структуру.
Модель IDEF0 всегда начинается с представления моделируемого процесса в виде одного функционального блока с интерфейсными дугами, которые определяют границы (рамки) процесса, отделяют его от других процессов в организации или за ее пределами. Диаграмма, содержащая этот блок (его номер – А0), называется контекстной диаграммой с идентификационным номером «А-0».
В процессе декомпозиции функциональный блок А0 подвергается детализации на дочерней диаграмме. Дочерняя диаграмма содержит функциональные блоки, которые представляют процессы, из которых состоит декомпозируемый процесс. По отношению к дочерней диаграмме и всем блокам на ней декомпозируемый блок является родительским блоком.
Примечание - В соответствии с IDEF0 любой блок на диаграмме любого уровня иерархии может быть подвергнут декомпозиции.
На рисунке А.2 представлен пример декомпозиции процесса.
| Диаграмма самого верхнего уровня иерархии – А-0, описывает наиболее общее представление моделируемой системы. Она является родителем для диаграммы А0. |
|
|
|
Диаграмма А0 является декомпозицией (диаграммой-потомком) для А-0 и дает более детальное представление функции в блоке 0. Декомпозированный блок 3 является родительским для диаграммы А3. |
|
|
Диаграмма А3 является декомпозицией блока 3 диаграммы А0 и иллюстрирует внутреннее содержание блока на родительской диаграмме. Декомпозированный на диаграмме А3 блок 1 является родительским для диаграммы А31. |
Рисунок А.2 - Декомпозиция функциональных блоков
Рисунок А.2 - Декомпозиция функциональных блоков (продолжение)
Приложение Б
(справочное)
Пример модели процесса производства женских пальто на швейной фабрике
Данный пример в обобщенном виде представляет модель (описание) делового процесса на швейной фабрике – «Производить женские пальто».
Цель модели – отразить, каким образом в рамках процесса выполняются требования СТБ ИСО 9001.
Точку зрения выражает руководство фабрики.
Три уровня декомпозиции делового процесса представлены на рисунках Б.1 - Б.4.
На рисунке Б.2 представлена детализация делового процесса «Производить женские пальто». Анализ соответствия делового процесса «Производить женские пальто» требований СТБ ИСО 9001 приведен в таблице Б.1. В представленном описании делового процесса на данном уровне детализации присутствуют все процессы, обязательные с точки зрения требований СТБ ИСО 9001.
Таблица Б.1 - Соответствие делового процесса на фабрике требованиям СТБ ИСО 9001
| Требования СТБ ИСО 9001 |
Реализация требований |
| Раздел 5 Ответственность руководства |
Процесс А1. «Реализовать ответственность высшего руководства по менеджменту качества». Входы процесса А1. Дуги «Внешняя информация», «Документы, регламентирующие деловой процесс», «Инициативы по улучшению СМК». Выход процесса А1. Дуга «Политика, цели, руководство по качеству, программы качества» |
| Раздел 6 Менеджмент ресурсов |
Процесс А2. «Осуществлять менеджмент ресурсов». Входы процесса А2. Дуги «Документы, регламентирующие процессы менеджмента ресурсов», «Политика, цели, руководство по качеству, программы качества», «Ресурсы для организации процессов предприятия». Выход процесса А2. Дуги «Ресурсы для процессов жизненного цикла и процессов измерения, анализа и улучшения СМК», «Информация по качеству» |
| Раздел 7 Процессы жизненного цикла |
На диаграмме этого уровня детализации этот процесс представлен в неявном виде в рамках процесса А3 «Реализовать процессы жизненного цикла». Входы А3. «Внешняя информация», «Сырье и материалы для производства продукции», «Политика, цели, руководство по качеству, программы качества», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла», «Ресурсы для процессов жизненного цикла». Выходы А3. «Партии готовой к отправке продукции», «Информация для потребителей» (о качестве), «Информация по качеству» (внутренняя информация) |
Окончание таблицы Б.1
На рисунке Б.3 представлена детализация процесса А3 «Реализовать процессы жизненного цикла». Анализ соответствия делового процесса «Производить женские пальто» требованиям СТБ ИСО 9001 приведен в таблице Б.2. На диаграмме присутствуют все процессы, обязательные с точки зрения СТБ ИСО 9001.
Таблица Б.2 - Соответствие процесса «Реализовать процессы жизненного цикла»
на фабрике требованиям СТБ ИСО 9001
| Требования СТБ ИСО 9001 |
Реализация требований |
| Раздел 7.1 Планирование процессов жизненного цикла продукции |
Процесс А31. «Планировать процессы». Входы процесса А31. Дуги «Политика, цели, руководство по качеству, программы качества», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла», «Внешняя информация». Выходы процесса А31. Дуги «Программы...», «Информация по качеству» |
| Раздел 7.2Процессы, связанные с потребителями |
Процесс А32. «Осуществлять взаимодействие с потребителем». Вход процесса А32. Дуга «Внешняя информация», «Программы маркетинга», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла». Выход процесса А32. Дуги «Информация для потребителей», «Требования потребителей», «Информация из подразделений» |
| Раздел 7.3Проектирование и разработка |
Процесс А33. «Разрабатывать новые модели». Входы процесса А33. Дуга «Требования потребителей», «Программы...», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла». Выходы процесса А33. Дуги «Конструкторская документация», «Информация из подразделений» |
| Раздел 7.4Закупки |
Процесс А34. «Осуществлять закупки». Входы процесса А34. Дуги «Сырье и материалы для производства продукции», «Программы закупок», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла». Выходы процесса А34. Дуги «Сырье и материалы для производства партий продукции», «Информация из подразделений» |
Окончание таблицы Б.2
| Требования СТБ ИСО 9001 |
Реализация требований |
| Раздел7.5Производство и обслуживание |
Процесс А35. «Шить пальто». Входы процесса А35. Дуги «Сырье и материалы для производства партий продукции», «Конструкторская документация», «Программы производства», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла». Выходы процесса А35. Дуги «Партии готовых пальто», «Информация из подразделений» |
| Раздел 7.5.5 Сохранение соответствия продукции |
Процесс А36. «Осуществлять поставки продукции». Входы процесса А36. «Программы поставок», «Документы, регламентирующие процессы жизненного цикла», «Партии готовых пальто». Выходы процесса А36. «Партии готовой к отправке продукции», «Информация из подразделений» |
| Раздел7.6Управление контрольными и измерительными приборами |
Этот процесс не представлен на диаграмме, так как в рамках модели он отнесен на более низкий уровень иерархии процессов. Он является частью процесса «Осуществлять измерения, анализ и улучшения» |
На рисунке Б.4 представлена детализация процесса «Производить закупки». На этом уровне детализации отражается специфика деятельности швейной фабрики, которая может быть отличной от деятельности других подобных организаций. Тем не менее в рамках данного описания также присутствуют элементы, обязательные с точки зрения СТБ ИСО 9001. В таблице Б.3 представлено соответствие процесса “Производить закупки» требованиям СТБ ИСО 9001.
Таблица Б.3 - Соответствие процесса «Производить закупки» требованиям
СТБ ИСО 9001
| Требования СТБ ИСО 9001 |
Реализация требований |
| Раздел 7.4.1. Процесс закупок |
Диаграмма (карта процесса), включающая процессы А341 – А343 |
| Раздел 7.4.2. Информация по закупкам |
Вход процесса А341. Дуга «Программы закупок». Выход процесса А341. Дуга «Планы закупок». Выход процесса А341. Дуга «Информация из подразделений». Выход процесса А342. Дуга «Графики закупок». Выход процессов А342-А343. Дуги «Внутренняя информация службы снабжения». Выход процесса А341. Дуга «Информация для поставщиков». Входы процессов А341, А342. Дуги «Информация от поставщиков» |
| Раздел 7.4.3. Верификация закупленной продукции |
Процесс А343. «Осуществлять закупки и их контроль» |
Рисунок Б.4 - Детализация процесса «Осуществлять закупки»
Приложение В
(справочное)
Пример функциональной модели процесса изготовления шасси телевизора
Данный пример показывает возможность использования техники создания фрагментов («эскизов») моделируемых процессов с помощью FEO-диаграмм (For Exposition Only) в рамках IDEF0-модели. Модель делового процесса «Изготовить цветной телевизор» (РУП «Горизонт», Минск) – достаточно сложна и представляет собой сильно разветвленную сеть (систему) процессов всех возможных категорий (СТБ ИСО 9001, подраздел 4.2.4, и подраздел 5.1 настоящей методики). Очевидно, что описание процессов в рамках большой сложной модели сразу «начисто» практически невозможно. FEO-диаграммы позволяют эскизировать отдельные фрагменты процессов, накапливать «эскизы» проектов диаграмм с целью их возможного использования для модели. Выполняются FEO-диаграммы по упрощенным правилам методологии IDEF0.
На рисунке представлена FEO – диаграмма жизненного цикла шасси цветного телевизора «Горизонт» как «эскиз» фрагмента всего делового процесса. Назначение «эскиза» - прописать процесс жизненного цикла «Собирать шасси цветного телевизора» по правилам языка функционального моделирования IDEF0. «Эскиз» подлежит обсуждению, необходимому уточнению и детализации. После обсуждения и утверждения он может быть «встроен» путем копирования в основную модель.
|
Рисунок В.1 - Проект модели процесса «Сборка шасси цветного телевизора»
Приложение Г
(информационное)
Библиография
Давид Марка, Клемент МакГоуэн. Методология структурного анализа и проектирования. Пер. с англ. М.:1993, 240 с., ISBN 5-7395-0007-9
INTEGRATION DEFINITION FOR FUNCTION MODELING (IDEF0). Draft Federal Information Processing Standards Publication 183, 1993, December 2
Р 50.1.028-2001. Методология функционального моделирования. М.: Госстандарт России, 2001
Хаммер M., Чампи Д. Реинжиниринг корпорации: Манифест революции в бизнесе. - С.-Петербург: С.-Петербург. ун-т, 1999.- 332
ISO 9000 Introduction and Support Package: Guidelines on the Process Approach to quality management systems. ISO/TC 176/SC 2/N 544R. 17 May, 2001
Менеджмент качества и международные стандарты ИСО 9000 версии 2000 г. Материалы семинара в рамках Программы ИСО для развивающихся стран. Минск, Июль 2001 г. 79 с
ISO 9000 Introduction and Support Package: Guidance on the Documentation Requirements of ISO 9001:2000. ISO/TC 176/SC 2/N 544R. 13 March, 2001
Окулесский В.А. Функциональное моделирование – методологическая основа реализации процессного подхода. М.: НИЦ CALS-технологий «Прикладная логистика», 2001
Рахлин К.М. МС ИСО серии 9000 версии 2000 г.: сущность и содержание процессного подхода. М.: Стандарты и Качество, №3, 2001
Information Integration For Concurrent Engineering (IICE). IDEF3 Process Description Capture Method Report. Knowledge Based Systems, Inc., Texas, USA, 1995
Обычно организация осуществляет от 6 до 40 и более различных бизнес-процессов. В связи с этим все процессы должны быть идентифицированы. Идентификация необходима для последующего управления процессами с целью обеспечения надлежащего качества как промежуточных результатов, так и итогового (выходного) результата каждого бизнесс-процесса и всех его подпроцессов.
Чтобы осуществить идентификацию какого-либо процесса сначала необходимо его описать. При этом рекомендуется отразить следующее:
Полное наименование процесса;
Код процесса;
Определение процесса, т. е. привести формулировку сущности, содержания процесса;
Цель процесса;
Функции процесса;
Место процесса в ряду других процессов;
Порядок выполнения процесса в виде блок-схемы или алгоритма;
Назвать владельца процесса − лицо, осуществляющее стратегическое планирование и ответственное за ресурсное обеспечение процесса;
Назвать руководителя (менеджера) процесса - лицо, ответственное за оперативное (текущее) планирование, ведение процесса и достижение запланированных результатов;
Нормативы процесса;
Входы процесса;
Выходы процесса;
Ресурсы;
Измеряемые параметры процесса, подлежащие измерению, контролю и управлению;
Плановые показатели эффективности процесса и некоторые другие характеристики.
После описания всех осуществляемых процессов их классифицируют. Официального классификатора и перечня типовых процессов не существует. Поэтому производитель самостоятельно определяет, какие именно процессы задействованы в его бизнес-процессе, классифицирует их и ранжирует по значимости в отношении влияния на качество получаемых результатов (выходов). Общие требования к процессам в отношении их качества и качества выходов сформулированы ГОСТ Р ИСО 9001-2001.
Ранжирование процессов позволяет установить ключевые, т.е. наиболее значимые процессы, которые оказывают наибольшее влияние на результат деятельности (бизнес-процесса).
Кроме ключевых целесообразно также определить критические процессы. Критическими являются процессы, отклонение от технологии которых ведет к существенному ухудшению результата бизнес-процесса. Следовательно, при управлении бизнес-процессом, а также составляющими его процессами, особое внимание должно быть уделено как ключевым, так и критическим процессам (операциям, процедурам и т.д.).
Таки образом, идентификация процессов– документированная или недокументированная процедура, определяющая требования и правила их исполнения применительно к определению состава и содержания совокупности видов деятельности по преобразованию входов в выходы и потребных для этого ресурсов и управляющих воздействий.
Идентификация процесса подразумевает однозначное и полное представление обо всех входных элементах, потребных ресурсах, управляющих воздействиях и присущих им показателях (параметрах и характеристиках), оказывающих влияние на выходные показатели результата (продукта) процесса.
Взаимосвязь процессов в организации можно представить в виде ландшафта процессов.
Ландшафт процессов – схематичное описание процессов (рис. 1.18), последовательности их реализации и взаимодействий, отображающее состав процессов в соответствии с установленной классификацией процессов (процессы менеджмента, бизнес-процессы, процессы менеджмента ресурсов).
Рис. 1.18. Пример оформления процессной модели («ландшафта процессов») для крупной корпорации (на примере ОАО «РЖД»)
После проведения идентификации процесса, определения его взаимосвязей с другими процессами проводят декомпозицию (детализацию) процесса.
Декомпозиция процесса – подпроцессное (операционное) отображение процесса, определяющее последовательность и взаимодействия различных подпроцессов (операций) при реализации процесса (рис. 1.19).
Подпроцесс– процесс, являющийся составной частью (операцией, переходом) процесса более высокого уровня.
Рис. 1.19. Пример оформления результатов декомпозиции (детализации)
процесса « Грузовые перевозки» (верхний уровень)
Результаты декомпозиции и идентификации процесса могут быть представлены в виде блок-схемы (рис. 1.20) и карты процесса (рис. 1.21).
Для того чтобы определить процесс, необходимо его с чем-то отождествить, опознать или создать модель объекта, отображающую закономерности, присущие реально^ объекту - оригиналу.
Применительно к процессам задача идентификации сводится к выбору простого и четко различимого средства идентификации в виде цифрового, графического или словесного обозначения, символа, цветовой пометки и т. п. на документах по процессу, дискетах и других носителях информации о процессах. Это позволяет быстро и однозначно опознать конкретный процесс в имеющейся союкупюсти процессов и определить порядок их выполнения
Дальнейшим шагом в идентификации процессов будет создание формализованных моделей, отражающих последовательные этапы и стадии шполнения процесса, их взаимосвязь и взаимодействие. Такие модели могут быть представлены в виде текстового описания, блок-схем, карт, графиков, алгоритмов, диаграмм и в виде их комбинаций. Модели должны быть как можно более простыми и понятными, но в то же гремя полными и исчерпывающими
Идеальной же идентификацией процесса является создание его математической модели, устанавливающей взаимосвязь входных и выходных параметров и учитывающей всеопределяющж условия.
Рассмотрим моделирование процессов в виде блок-схем.
Блок-схема представляет собой графическое описание потока процессо
В Преимущества блок-схемы заключаются в том, что графическое представление объекта значительно легче понять, чем словесное его описание. Самый распространенный способ графического представления - использование различных символов для обозначения различных действий. Символы блок-схемы не нормируются, поэтому каждый автор выбирает их, как правило, по собственюму усмотрению Обычю в качестве символов используются наиболее простые геометрические фигуры (рис. 9).
знак начала и завершения процесс альтернативн ый процесс
типовой процесс
решение
данные
документ документы
узел, контрольная точка переход на следующую страницу
На рис. 10 приведена блок-схема процесса принятия решения. В левой части блок-схемы отражен поток процесса, в правой части - методы решения. При разработке блок-схемы «процесс поставки комплектующих изделий» (рис. 11) для обозначения действий использованы символы.
Сочетание элементов блок-схемы и матрицы позволило построить блок- схему функционального процесса «выполнение заказа» (рис. 12).
Пример многоуровневой блок-схемы приведен на рис. 13. На этой схеме показаны основные действия процесса, которые обозначаются двузначными номерами: 1.0, 2.0 и т. д. . В этом обозначении первая цифра - номер операции, а вторая - номер уровня управления. Декомпозиция (более детальное отображение процесса) многоуровневой блок-схемы по операции 3.0 приведена на рис. 14.
Так же часто, как блок-схемы, в практике моделирования процессов применяются диаграммыi потока процесса.
Диаграмма потока процесса строится, когда проводится анализ реального процесса на предмет обнаружения брака. Вполне возможно, что причины брака (или несоответствия) могут быть заложены в нарушении последовательности операций или в проектной схеме процесса. На рис. 15 отображена диаграмма ходапроцесса, каждый элемент которой изображен геометрической фигурой.
На рис. 16 приведено более обстоятельное описание процесса с применением диаграммы хода процесса . Для более четкого пояснения рядом с диаграммой приведена матрица ответственности за выполнение и ход работ.
Часто для более полного отображения процесса необходимы не столько последовательные его шаги, сколько взаимосвязи процесса. На рис. 17 приведена карта взаимосвязей процесса, на которой отражен как поток заказов, так и поток информации о заказах.
Часто в практике моделирования процессов объединяются элементы алго - ритма и блок-схемы. Такая объединенная модель описывает на рис. 18 процесс (процедуру) внутреннего аудита качества.
Что служит источником процессов в организации (предприятии)? Откуда они берутся и как возникают? Чтобы ответить на эти вопросы, надо выявить и рассмотреть стороны, заинтересованные в результатах процессов.
Принято считать, что с любой организацией взаимодействуют пять групп заинтересованных сторон: потребители, поставщики, персонал организации, общество (государство, коммерческие и общественные организации, международные организации), собственники (акционеры, учредители). Состав этих сторон зависит во многом от формы собственности организации.
Можно отметить, что государство выступает в качестве одной из заинтересованных сторон в любом случае: как собиратель налогов, как регулятор обще-ственных отношений, как гарант безопасности .
Все заинтересованные стороны важны, но особую роль играет потребитель. Он платит за продукцию и услуги, обеспечивая тем самым организацию средствами к существованию и возможностью дальнейшего ее развития. В стандартах качества удовлетворение потребителя поставлено как высший приоритет
Определение возможных Мозговой
источников потерь штурм
Количественные оценки
1
Установление приоритетов Диаграмма Парето
1
Выбор процессного Диаграмма потока
анализа процесса
Диаграмма Исикавы
Предварительный анализ возможных причин
Изучение и анализ фактического состояния процесса
Цикл PDCA Контрольные карты Диаграмма рассеяния Гистограмма
Диаграмма Парето
Установление приоритетов
Принятие решения
Внедрение решения
Измерение и анализ результатов внедрения
Рис. 10 Блок-схема принятия решения
Рис. И.
Блок-схема процесса поставки
Рис. 13. Блок-схема многоуровневого процесса
i Выбор поставщика (3.1) 1 Определение договорной цены (3.2) 1 Размещение заказа (3.3) 1 Получение подтверждения о размещении заказа (3.4) i Регистрация выполненного заказа (3.5) I
Детали для производства
Рис. 14. Блок-схема первого уровня для операции «Доставка» (3.0)
?бпстеопй^оёа
Рис. 15. Диаграмма потока процессов 1 - начало (конец), 2 - технологические операции, 3 - контроль, 4 - транспортировка в другой цех, 5 - документ на готовое изделие, 6 - хранение, 7 - электронная копия документа, 8 - банк данных
Условные обозначения:
| | - этап (шаг) процесса;
альтернативная возможность результата этапа; Q^D - документы (входной/выходной) для этапа процесса;
направление хода действия; нет - отрицательный результат;
да - положительный результат.
Рис. 16 Диаграмма хода процесса
Рис. 17. Карта взаимосвязей
Поток товаров Информация
Практически нет ни одной организации, связанной с производством продукции и услуг, которая не работала бы с поставщиками. Не случайно важность взаимовыгодных отношений с поставщиками отмечена в принципах менедж - мента качества при разработке стандартов ИСО 9000 2000.
Не всегда должное внимание уделяется конкурентам, как заинтересованной стороне В подавляющем числе случаев отношения с конкурентами носят непримиримый характер. Но следует отметить, что за рубежом в последние годы все более развивается партнерский бенчмаркинг, который основан на партнерских отношениях с конкурентами на взаимовыгодных условиях (в равной степени делятся производственными секретами).
Исключительно важны взаимоотношения руководства и персонала органи- зации. Процессы менеджмента на всех уровнях иерархии организации определяют климат отношений в коллективе и коренным образом влияют на эффективность труда.
ния внутреннего аудита системы качества: 9 - разработка корректирующих действий
-устранение причин несоответствия;
- инспекционный контроль;
- регистрация корректирующих действий;
- информирование заинтерес отнных лиц
об устранении несоответствий;
- оформление дела обаудите
Рис. 18 Алгоритм процедуры проведе
- проведение вводного совещания;
- осуществление аудита;
- проведение заключительного с овещания;
- составлеше отчета об аудите;
- представление отчета на утверждение;
- доработка отчета;
- рассылка отчета заинтересованным лицам;
- регистрация результатов аудита;
